期货投资咨询机构的期货从业人员不得有以下哪些行为?()
A.为客户设计投资方案
B.以个人名义从事期货交易
C.代理客户从事期货交易
D.利用传播媒介提供、传播虚假或者误导客户的信息
- · 有4位网友选择 B,占比50%
- · 有2位网友选择 C,占比25%
- · 有2位网友选择 A,占比25%
A.为客户设计投资方案
B.以个人名义从事期货交易
C.代理客户从事期货交易
D.利用传播媒介提供、传播虚假或者误导客户的信息
A.最近1年末净资产不低于2000万元
B.最近1年末金融资产不低于1000万元
C.具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历
D.最近3年投资收益不低于5000万元
A.宣传推介材料违规时,应提示基金管理公司或基金代销机构进行改正
B.宣传推介材料违规时,应对基金管理公司或基金代销机构出具监管警示函
C.6个月内连续2次被出具监管警示函仍未改正的基金管理公司在分发或公布基金宣传推介材料前,应当事先将材料报送中国证监会
D.宣传推介材料需要向证监会报送的,自报送中国证监会之日起15日后,方可使用
A.审慎性
B.全面性
C.适时性
D.合规性
A.控制环境构成公司内部控制的基础
B.基金管理人只能自主控制业务活动的运作
C.基金管理人应当建立有效的内部监控制度
D.基金管理人应当依据自身经营特点设立顺序递进、权责统一、严密有效的内控防线
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