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提问人：网友15***739
发布时间：2022-01-06
[主观题]
风险承受能力最低类别的投资者只可购买或接受R1风险等级的产品或服务。（)
风险承受能力最低类别的投资者只可购买或接受R1风险等级的产品或服务。()
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第3题
投资者主动要求购买或接受的，在确认其不属于风险承受能力最低类别的投资者后，应就产品或者服务风险高于其承受能力进行特别的书面风险警示，投资者仍坚持购买的，方可向其销售相关产品或者提供相关服务（）
第4题
有关不匹配购买规定，以下说法正确的是（)。
A.风险承受能力最低类别的投资者不能购买高于其风险承受能力的产品
B.风险承受能力最低类别的投资者能购买高于其风险承受能力的产品
C.任一投资者均不能购买高于其风险承受能力的产品
D.不属于风险承受能力最低类别的投资者可以购买高于其风险承受能力的产品
第7题
以下关于适当性管理的表述，错误的是（）
A.证券经营机构可以采取鼓励不适当销售或服务的考核激励措施，可以针对首发基金安排特殊考核激励
B.分支机构销售产品、提供服务时，应当向投资者充分揭示可能影响其权益的主要风险及具体产品或服务的特别风险，投资者可无需确认
C.风险承受能力最低类别的投资者，在接受产品或者服务风险高于其承受能力的特别风险警示并书面确认后，可购买风险等级不高于R3-稳健型的产品或开通相关服务
D.专业投资者在参与风险测评问卷评估后，均可以申请转化为普通投资者
E.普通投资者申请转化为专业投资者，证券经营机构完成申请材料核验后还应对投资者进行审慎评估
第8题
客户主动询问或要求购买与其风险承受能力等级、拟投资品种及投资期限不符的产品的，销售人员应告知客户不适合购买相关产品，上述告知过程应采取有效方式留痕。销售人员充分告知后，客户仍坚持要求了解或购买相关产品的，销售人员应确认其不属于风险承受能力最低类别的投资者（）
第10题
当投资者风险承受能力与产品风险等级不匹配时，下列说法正确的是（)。
A.投资者不能购买与其风险承受能力不匹配的产品
B.经营机构允许投资者购买与其风险承受能力不匹配的产品
C.经营机构不需要确认投资者是否属于风险承受能力最低类别的投资者
D.投资者坚持购买与其风险承受能力不符的产品或者服务时，经营机构应该进行特别的书面风险警示
