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提问人：网友cccllll1850749 发布时间：2022-01-07
[单选题]

在中华人民共和国境内，()和国务院依法认定的其他证券的发行和交易，适用《证券法》。

A.股票、公司债券

B.股票、政府债券

C.政府债券、证券投资基金

D.股票、商业票据

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匿名网友[25.***.***.186]选择了 D
1天前
匿名网友[125.***.***.24]选择了 C
1天前
匿名网友[35.***.***.35]选择了 D
1天前
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1天前
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1天前
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1天前
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1天前
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1天前
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第1题
国务院证券监督管理机构依法履行职责，有权采取下列措施：(  )。

A．对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构进行现场检查

B．查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的证券交易记录、登记过户记录、财务会计资料及其他相关文件和资料；对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料，可以予以封存

C．查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户和银行账户；对有证据证明已经或者可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产，或者隐匿、伪造、毁损重要证据的，可以请求人民法院冻结或者查封

D．询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项作出说明

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第2题
为保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司经纪业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息，证券公司应当提供的查询方式有（ ）。

A.电话查询

B.网上查询

C.书面查询

D.在营业场所公示

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第3题
证券经营机构及其工作人员在落实执行投资者适当性管理的过程中，应当遵循以下()原则。①投资者利益优先②勤勉尽责③客观性④有效性⑤审慎性⑥差异性

A.①②③④⑤

B.②③④⑤⑥

C.①③④⑤⑥

D.①②③④⑥

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第4题
根据《证券法》规定,申请公司债券上市交易,不需要向证券交易所报送()。A.公司营业执照B.公司章程C.
根据《证券法》规定，申请公司债券上市交易，不需要向证券交易所报送()。

A.公司营业执照

B.公司章程

C.申请公司债券上市的董事会决议

D.公司债券使用管理办法

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第5题
下面属于证券公司另类投资子公司可以从事的业务的是()。A.下设机构B.为他人从事场外配资C.投资非
下面属于证券公司另类投资子公司可以从事的业务的是()。

A.下设机构

B.为他人从事场外配资

C.投资非上市公司股权

D.从事实体业务

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第6题
因违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，5年内被中国证监会给予除警告之外的行政处罚3次以上，或者5年内曾经被采取证券市场禁人措施的，可以对有关责任人员采取()的证券市场禁人措施。

A.1~3年

B.3~5年

C.5~10年

D.终身

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第7题
自营业务中涉及( )等方面的重大决策，应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。

A.自营规模

B.风险限额

C.资产配置

D.业务范围

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第8题
下列决议中,必须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过的有( )。Ⅰ.公司合并Ⅱ.公司增加注册资
下列决议中，必须经出席会议的股东所持表决权的2／3以上通过的有（ ）。

Ⅰ．公司合并Ⅱ．公司增加注册资本

Ⅲ．有限责任公司变更为股份有限公司Ⅳ．公司对外担保

A.ⅡⅢⅣ

B.ⅠⅣ

C.ⅠⅡⅢ

D.ⅡⅢ

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第9题
证券公司申请融资融券业务资格的，最近()年各项风险控制指标应当持续符合规定，注册资本和净资本也应符合增加融资融券业务后的规定。

A.1

B.2

C.3

D.4

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