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提问人:网友anonymity 发布时间:2022-01-06
[主观题]

国务院证券监督管理机构依法履行职责,有权采取下列措施:()。 A.对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资

国务院证券监督管理机构依法履行职责,有权采取下列措施:( )。

A.对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构进行现场检查

B.查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的证券交易记录、登记过户记录、财务会计资料及其他相关文件和资料;对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料,可以予以封存

C.查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户和银行账户;对有证据证明已经或者可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产,或者隐匿、伪造、毁损重要证据的,可以请求人民法院冻结或者查封

D.询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人,要求其对与被调查事件有关的事项作出说明

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第1题
国务院证券监督管理机构依法履行职责,进行监督检查或者调查,被检查、调查的单位无权拒绝。()A.正确

国务院证券监督管理机构依法履行职责,进行监督检查或者调查,被检查、调查的单位无权拒绝。 ()

A.正确

B.错误

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第2题
国务院证券监督管理机构依法履行职责,进行监督检查或者调查,其人员可以为1人,任何单位和个人不得拒接。()
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第3题
国务院证券监督管理机构依法履行职责,进行监督检查或者调查,其监督检查、调查的人员不得少于二
人,并应当出示合法证件和监督检查、调查通知书。()

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第4题
下列()有权依法批准公司申请其发行的公司债券上市交易。A.国务院证券监督管理机构B.国家计委C.

下列()有权依法批准公司申请其发行的公司债券上市交易。

A.国务院证券监督管理机构

B.国家计委

C.中国人民银行

D.证券交易所

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第5题
根据证券法有关规定,国务院证券监督管理机构有权决定终止公司债券上市交易。()

根据证券法有关规定,国务院证券监督管理机构有权决定终止公司债券上市交易。()

参考答案:错误

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第6题
国务院证券监督管理机构履行职责时有权采取的措施包括()

A.对上市公司进行现场检查

B.查阅、复制与被调查事件有关的资料

C.有证据证明当事人可能转移违法资金的,经国务院证券监督管理机构主要负责人批准,查询当事人的资金账户或证券账户

D.在调查操纵证券市场行为时,经国务院证券监督管理机构主要负责人批准;限制被调查事件当事人的证券买卖

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第7题
国务院证券监督管理机构依法制定的规章、规则和监督管理工作制度不应该公开。()

国务院证券监督管理机构依法制定的规章、规则和监督管理工作制度不应该公开。( )

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第8题
国务院()依法对保险业实施监督管理。

A.银行监督管理机构

B.保险监督管理机构

C.证券监督管理机构

D.金融监督管理机构

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第9题
国务院证券监督管理机构依照法定条件负责核准股票发行申请。核准程序应当公开,依法接受监督。()

国务院证券监督管理机构依照法定条件负责核准股票发行申请。核准程序应当公开,依法接受监督。()

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第10题
依据《保险法》的规定,()依法对保险业实施监督管理。

A.国务院证券监督管理机构

B.国家监察机关

C.国务院

D.国务院保险监督管理机构

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第11题
下列选项是《监管条例》关于证券公司监管措施方面的规定,其中不符合规定的是()。

A.明确了证券公司向国务院证券监督管理机构报送年度、月度和每日报告的要求

B.明确国务院证券监督管理机构有权要求证券公司以及相关单位和个人提供有关信息和资料

C.明确规定了国务院证券监督管理机构有权对证券公司进行现场检查

D.明确规定了国务院证券监督管理机构有权对违法机构和个人采取的强制性监管措施

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