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提问人：网友zhanxiong885 发布时间：2022-01-07
[多选题]

金融机构违反本办法,有下列行为之一的,由银监会及其派出机构责令限期改正,给予警告;逾期不改正的,可以处以3万元以下罚款;情节严重的,可以取消其直接负责的高级管理人员的任职资格（)

A.不按规定换领金融许可证

B.损坏金融许可证

C.遗失金融许可证且不向银监会报告

D.未在营业场所公示金融许可证

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第1题
根据《反洗钱法》第三十二条规定，金融机构有下列行为之一的，由人民银行责令限期改正;情节严重的处二十万以上五十万以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他责任人员，处一万元以上五万元以下的罚款()。

A.违反保密规定，泄露有关信息的

B.未指定专人联络现场检查事项的

C.拒绝、阻碍反洗钱检查的

D.故意提供虚假材料的

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第2题
向金融信用信息基础数据库提供或者查询信息的机构违反条例规定，有下列哪些行为之一的，由国务院征信业监督管理部门或者其派出机构责令限期改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以1万元以上10万元以下的罚款()。

A、违法提供或者出售信息

B、因过失泄露信息

C、未经同意查询个人信息或者企业的信贷信息

D、未按照规定处理异议或者对确有错误、遗漏的信息不予更正

E、拒绝、阻碍国务院征信业监督管理部门或者其派出机构检查、调查或者不如实提供有关文件、资料

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第3题
根据《反洗钱法》规定，金融机构有下列()行为之一的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正;情节严重的，建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分。

A.未按照规定建立反洗钱内部控制制度的

B.未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作的

C.未按照规定对职工进行反洗钱培训的

D.未按照规定履行客户身份识别义务的

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第4题
金融机构有下列哪些行为之一的,由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正;情节严重的,建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分( )。
A、未按照规定建立反洗钱内部控制制度的

B、未按照规定履行客户身份识别义务的

C、未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作的

D、未按照规定对职工进行反洗钱培训的

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第5题
向金融信用信息基础数据库提供或者查询信息的机构违反本条例规定,有下列行为之一的,由国务院征信业监督管理部门或者其派出机构责令限期改正,对单位处5万元以上50万元以下的罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处1万元以上10万元以下的罚款;有违法所得的,没收违法所得。给信息主体造成损失的,依法承担民事责任;构成犯罪的,依法追究刑事责任:()
A.违法提供或者出售信息

B.因过失泄露信息

C.未经同意查询个人或者企业的信贷信息

D.未按照规定处理异议或者对确有错误、遗漏的信息不予更正

E.拒绝、阻碍国务院征信业监督管理部门或者其派出机构检查、调查或者不如实提供有关文件、资料

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第6题
《反洗钱法》第31条规定，金融机构有下列哪些行为，情节严重的将受到国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构的行政处罚？
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第7题
未按规定履行客户身份识别义务的金融机构,由国务院反洗钱行政主管部门或其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正,情节严重的处()。
A.1万以上5万以下罚款

B.5万以上10万以下的罚款

C.10万以上20万以下罚款

D.20万以上50万以下罚款

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第8题
下列不属于银监会及其派出机构可以作出的行政处罚的是（）。

A. 没收违法所得

B. 责令停业整顿

C. 吊销金融许可执照

D. 留置盘查

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第9题
伪造、变造、转让金融许可证的,移交司法机关依法追究刑事责任。()

此题为判断题(对，错)。

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