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提问人:网友sulynn2021 发布时间:2022-01-07
[判断题]

在与私人银行客户、金融机构客户等特定类型客户建立关系、客户关系存续期间,在执行一般客户身份识别基础上,还应根据客户的特点,有针对性的开展特定类型客户身份识别,若同一客户符合多种特定类型,在执行客户身份识别时,应遵循孰严原则。()此题为判断题(对,错)。

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更多“在与私人银行客户、金融机构客户等特定类型客户建立关系、客户关系存续期间,在执行一般客户身”相关的问题
第1题
为进一步简化操作,提高效率,在保证风险控制的情况下,对哪些特殊情况可以简化产品创新流程()。

A. 监管部门、重要政府部门或系统性大客户急办的新产品

B. 日常零星改进型的产品项目

C. 无需技术开发的现有产品完善

D. 计划内的新产品

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第2题
金融机构开办电子银行业务后,与其特定客户建立直接网络连接提供相关服务,属于电子银行日常服务,不属于开办电子银行业务申请的类型。()

此题为判断题(对,错)。

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第3题
金融机构违反《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》的,中国人民银行可向中国银行业监督管理委员会、中国证券监督管理委员会或者中国保险监督管理委员会建议采取()等措施

A.责令金融机构停业整顿或者吊销其经营许可证

B.取消金融机构直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员的任职资格

C.禁止金融机构直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员从事有关金融行业的工作

D.责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分

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第4题
银行业金融机构应明确本行客户投诉处理的归口管理部门,并确保负责投诉处理的部门和人员与被投诉事件的(),建立检查、监督、考核体系,对于客户投诉处理不力,引起大规模客户投诉的,要追究高管人员和直接责任人责任。

A、相互关联性

B、相对分开性

C、相对一致性

D、相对独立性

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第5题
债券市场参与者应按照审慎展业原则,严格遵守中国人民银行和各金融监管部门制定的流动性、杠杆率等风险监管指标要求,并合理控制债券交易杠杆比率。出现下列情形的,参与者应及时向相关金融监管部门报告:( )
A.存款类金融机构(不含开发性银行与政策性银行)自营债券正回购资金余额或逆回购资金余额超过其上季度末净资产80%的

B.其他金融机构,包括但不限于信托公司、金融资产管理公司、证券公司、基金公司、期货公司等,债券正回购资金余额或逆回购资金余额超过其上月末净资产120%的

C.保险公司自营债券正回购资金余额或逆回购资金余额超过其上季度末总资产20%的

D.公募性质的非法人产品,包括但不限于以公开方式向不特定社会公众发行的银行理财产品、公募证券投资基金等,债券正回购资金余额或逆回购资金余额超过其上一日净资产40%的

E.私募性质的非法人产品,包括但不限于银行向私人银行客户、高资产净值客户和合格机构客户非公开发行的理财产品,资金信托计划,证券、基金、期货公司及其子公司发行的客户资产管理计划,保险资产管理产品等,债券正回购资金余额或逆回购资金余额超过其上一日净资产100%的

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第6题
现金业务管理职责可由网点负责人、营运主管或高级柜员承担()

此题为判断题(对,错)。

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第7题
一笔外债可开立多个外债账户,不同外债应分别开立外债账户。()

此题为判断题(对,错)。

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第8题
普通话水平测试中的“朗读短文”,要求朗读短文的前多少个音节?
A.200个

B.300个

C.400个

D.500个

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第9题
支票挂失后12日内,无法院止付通知的,当日挂失失效,系统自动解挂()

此题为判断题(对,错)。

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