关于股票质押式回购业务的风险管理,以下说法正确的是()。①证券公司应当对股票质押式回购实行集中
关于股票质押式回购业务的风险管理,以下说法正确的是()。①证券公司应当对股票质押式回购实行集中统一管理②证券公司应当建立健全业务隔离制度③证券公司应当建立标的证券的制度管理④股票质押率上限不得超过50%
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①②③④
关于股票质押式回购业务的风险管理,以下说法正确的是()。①证券公司应当对股票质押式回购实行集中统一管理②证券公司应当建立健全业务隔离制度③证券公司应当建立标的证券的制度管理④股票质押率上限不得超过50%
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①②③④
关于股票质押式回购业务的相关规则,下列说法错误的是()。①证券公司代理进行股票质押回购交易申报的,未经委托进行虚假交易申报的,证券公司承担全部法律责任②证券公司应建立健全融出方资质审查制度③融入方可以是金融机构或从事贷款业务的其他机构④证券公司及其资产管理子公司管理的公开募集集合资产管理计划可作为融出方参与股票质押回购
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①②③④
关于股票质押回购规则的说法,正确的有()。 Ⅰ、股票质押回购是指符合条件的资金融入方(融入方)以所持有的股票或其他证券质押,向符合条件的资金融出方(融出方)融入资金,并约定在未来返还资金、解除质押的交易 Ⅱ、证券公司根据融入方和融出方的委托向上海证券交易所综合业务平台的股票质押回购交易系统进行交易申报 Ⅲ、证券公司应当建立健全的股票质押回购风险控制机制,根据相关规定和自身风险承受能力确定业务规模。上海证券交易所据此对其交易规模进行前端控制 Ⅳ、融入方、融出方、证券公司各方根据相关法律法规、部门规章及《股票质押式回购交易及登记结算业务办法(试行)》的规定,签署《股票质押回购交易业务协议》
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.证券公司应当建立健全约定购回式证券交易风险控制机制,根据相关规定和自身风险承受能力确定业务规模
B.证券公司应当按照相关规定和与客户的协议约定向上交所交易系统进行申报,由交易系统予以确认
C.中国结算上海分公司依据上交所确认的成交结果为股票质押回购提供相应的证券质押登记和清算交收等业务处理服务
D.证券公司与客户进行约定购回式证券交易,应当基于客户的真实委托进行交易申报
下列关于股票约定式购回相关规则的说法中,正确的有()。
I 证券公司应当建立健全约定购回式证券交易风险控制机制,根据相关规定和自身风险承受能力确定业务规模
II 证券公司应当按照相关规定和与客户的协议约定向上交所交易系统进行申报,由交易系统予以确认
Ⅲ 中国结算上海分公司依据上交所确认的成交结果为股票质押回购提供相应的证券质押登记和清算交收等业务处理服务
IV 证券公司与客户进行约定购回式证券交易,应当基于客户的真实委托进行交易申报
A.I II Ⅲ
B.II Ⅲ IV
C.I II Ⅲ IV
D.I IV
A.国债回购是以国债作为抵押品融通短期资金的一种方法
B.国债回购交易期限短,风险小
C.我国的国债回购业务史于2004年
D.目前我国深圳证券交易所国债回购只适用于机构投资者
E.国债回购的交易方式可分为质押式回购和买断式回购
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