现场检查意见书应当包括现场检查时间、检查事项、检查内容、对被查单位执行有关反洗钱规定行为的认定和对被查单位的处理意见。此题为判断题(对,错)。
- · 有6位网友选择 错,占比60%
- · 有4位网友选择 对,占比40%
A.检查时间、检查事项、检查内容、对被查单位执行有关反洗钱规定行为的认定、检查结论。
B.对被查单位处理的初步意见。
C.提出依法应当给予行政处罚、不予行政处罚、移送等情况的建议及其依据。
下列现场检查程序合法的是:
A.中国人民银行或者其分支机构实施现场检查前,应填写现场检查立项审批表,列明检查对象、检查内容、时间安排等内容,经中国人民银行或者其分支机构反洗钱部门负责人批准后实施。
B.现场检查时,检查人员不得少于2人,并应向被检查单位出示现场检查通知书。
C.现场检查后,中国人民银行或者其分支机构应当制作现场检查意见书,送达被检查机构。
D.现场检查意见书的内容包括检查情况、检查评价、改进意见与措施。
A.现场检查时,检查人员可少于2人
B.未出示执法证和检查通知书,金融机构有权拒绝检查
C.现场检查后,中国人民银行应当制作现场检查意见书,加盖公章,送达被检查机构
D.现场检查意见书的内容包括检查情况、检查评价、改进意见与措施
A.《现场检查记录》中的检查情况要有序、客观、全面、准确地记录现场检查的过程、内容、范围、方式和结果,文字表达准确、客观,不用模棱两可的词句。对检查存在的问题,应采用法律术语或专业术语,逐项逐条写明违法行为和事故隐患事实,并与法律、法规、规章和规程、标准的条、款、项、目一致;
B.《整改复查意见书》中涉及的整改复查事项应与责令限期整改指令书、现场处理措施决定书中有关责令改正、责令排除的事项相一致;
C.《整改复查意见书》中整改复查意见的表述应当明确、具体:对于已经完成整改的,应当填写复查时间(当日),并注明已完成整改。对没有完成整改的,应当注明情况,并依据有关法律法规规定给予相应的行政处罚。对复查中新发现存在的问题,应当详细列明;
D.《整改复查意见书》中的复查意见应仅限于复查当日的现场状况。
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