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提问人:网友tangmanyun 发布时间:2022-01-06
[主观题]

对于已评定过风险等级的客户,高风险等级客户的重新评定期限为(),较高风险等级客户的重新评定

对于已评定过风险等级的客户,高风险等级客户的重新评定期限为(),较高风险等级客户的重新评定期限为(),一般风险等级客户的重新评定期限为(),低风险等级客户重新评定期限为()

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第1题
对于已评定过风险等级的客户,高风险等级客户的重新评定期限为(),低风险等级客户重新评定期限为()。

A.3月、1年

B.1年、3年

C.半年、三年

D.3月、3年

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第2题
根据《河北省农村信用社反洗钱客户风险等级评定管理办法》,对于已评定过风险等级的客户,高风险等级客户的重新评定期限为(),较高风险等级客户的重新评定期限为(),一般风险等级客户的重新评定期限为(),低风险等级客户重新评定期限为()。

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第3题
对于已确立过风险等级的客户,高风险和中风险客户重新审核期限分别为()

A.1个月、一个季度

B.一个季度、半年

C.半年、一年

D.一年、两年

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第4题
对于已确立过风险等级的客户,应根据其风险程度设置相应的重新审核期限,实现对风险的动态追踪。对高风险等级的客户或者账户,每()进行一次审核

A.2年

B.1年

C.6个月

D.3个月

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第5题
对于已确立过风险等级的客户再次评级时,如评级结果评定为高风险、最高风险客户,或原高风险及以上客户评级被下调时,本级机构反洗钱管理部门反洗钱岗应于当日通知省级分公司反洗钱管理部门审批()
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第6题
对于高风险客户,在业务关系存续过程中原则上每__开展定期审核,对客户洗钱风险等级进行持续评定,适时调整客户洗钱风险等级()

A.每月

B.每季度

C.每半年

D.每年

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第7题
客户洗钱风险评定,直接认定为风险等级最低的客户必须同时满足以下哪些条件()

A.保单年缴保费在10000元以下,累计缴纳保费在20万元以下的居民客户,且未投保洗钱高风险产品的

B.经确认未命中反洗钱和反恐怖融资监控名单、不涉及司法机关调查的

C.此前未报送过大额交易和可疑交易

D.国家政要、公务人员

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第8题
根据《一德期货有限公司洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理办法》的规定,公司应当根据客户风险等级,定期审核保存的客户基本信息,对风险等级较高客户的审核应当严格于对风险等级较低客户的审核,对于确立过风险等级的客户的审核时限为()

A.高风险等级客户的定期审核期限不得超过半年

B.中高风险等级客户的定期审核期限不得超过一年

C.中风险等级客户的定期审核期限不得超过二年

D.低风险等级客户的定期审核期限不得超过三年

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第9题
客户风险等级应遵循动态管理原则,对于存量高风险客户风险等级下调条件包含()

A.客户身份、行为无异常

B.近一年内交易未出现异常

C.一年前被司法机关查询、扣划的客户,或司法冻结已结束

D.曾被监察机关、纪检机关查询,尚无法确认涉案情况的

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第10题
持续评级时,前次正式评定的客户洗钱风险等级为高风险、较高风险的客户,如有合理理由,可下调风险等级为低风险等级()
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