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提问人:网友chenyonghui 发布时间:2022-07-02
[判断题]

证券公司已经或可能掌握敏感信息的,应当将该敏感信息所涉公司或证券列入观察名单。观察名单对证券公司正常开展业务将产生重大影响。()

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更多“证券公司已经或可能掌握敏感信息的,应当将该敏感信息所涉公司或证券列入观察名单。观察名单对证券公司正常开展业务将产生重大影响。()”相关的问题
第1题
按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求,证券公司已经或可能掌握敏感信息的,应当将该敏感信息所涉及公司或证券列入()。

A.A.观察名单

B.B.限制名单

C.C.控制名单

D.D.传言名单

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第2题
下列说法错误的是()

A.证券公司已经或可能掌握内幕信息的,应当将该内幕信息所涉公司或证券列入观察名单

B.观察名单属于高度保密的名单,仅限于履行相关管理和监控职责的工作人员知悉

C.证券公司采取信息隔离和披露措施难以有效管理利益冲突的,应当将敏感信息所涉公司或证券列入观察名单

D.观察名单不影响证券公司正常开展业务

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第3题
按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求,证券公司应当对掌握敏感信息的业务部门的办公场所人员进出情况进行监控。()
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第4题
《证券公司信息隔离墙制度指引》规定,证券公司应当对掌握敏感信息的业务部门的办公场所人员进出情
况进行监控,但是不要求工作人员避免进入与其职责存在利益冲突的业务部门的办公场所。 ()

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第5题
关于信息隔离墙的一般规定,说法正确的有()。

A.证券公司工作人员未经授权或批准不应获取敏感信息

B.证券公司应当采取保密措施,防止敏感信息的不当流动和使用

C.证券公司应当确保存在利益冲突的业务部门的办公场所和办公设备相对封闭和相互独立

D.证券公司有关部门应当分工合作,对跨墙人员的行为进行监督管理

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第6题
按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求,证券公司发现敏感信息泄露的,应当视具体情况立即对敏感信息进行严格保密。()
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第7题
根据《证券公司信息隔离墙制度指引》,证券公司应当按照须知原则管理(),确保该信息仅限于存在合理业务需求或管理职责需要的工作人员知悉。

A.发行信息

B.交易信息

C.内幕信息

D.敏感信息

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第8题
《证券公司信息隔离墙制度指引》中规定,证券公司为防止敏感信息的不当流动和使用应当采取保密措施,这些措施包括但不限于()。

A.与公司工作人员签署保密文件,要求工作人员对工作汇总获取的敏感信息严格保密

B.加强对设计敏感信息的信息系统,通讯及办公自动化等信息没施、设备的管理,保障敏感信息安全

C.对可能知悉敏感信息的工作人员使用公司的信息系统或配发盼设备形成的电子邮件、即时通讯信息和其他通讯信息进行监测

D.与公司工作人员签署保密文件,不要求工作人员对工作汇总获取的敏感信息严格保密

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第9题
按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求,证券公司应当按照需知原则管理敏感信息,确保敏感信息仅限于()知悉。

A.存在合理业务需求的工作人员

B.履行管理职责需要的工作人员

C.公司内的一般工作人员

D.公司的安保人员

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第10题
按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求,证券公司采取信息隔离和披露措施难以有效管理利益冲突的,应当将敏感信息所涉及公司或证券列入()。
按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求,证券公司采取信息隔离和披露措施难以有效管理利益冲突的,应当将敏感信息所涉及公司或证券列入()。

A、观察名单

B、限制名单

C、控制名单

D、传言名单

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第11题
法人机构董理事会得知有关尚未披露的信息难以保密,或者已经泄露,或者业务经营已经受此信息影
响明显发生异常波动时,应当()将该信息予以披露。

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