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提问人:网友joyfzf 发布时间:2022-01-06
[主观题]

.深圳证券交易所目前实行标准券制度的债券回购交易品种有()个。

A.9

B.11

C.12

D.15

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第1题
下列关于连续竞价的说法,错误的是()。

A.能成交者予以成交,不能成交者等待机会成交

B.在无撤单的情况下,委托当日有效

C.开盘集合竞价期间未成交的买卖申报,自动进入连续竞价

D.上海证券交易所规定,连续竞价期间未成交的买卖申报,自动进入收盘集合竞价

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第2题
上海证券交易所于()正式开业。

A.1990年12月

B.1990年11月

C.1991年2月

D.1991年7月

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第3题
上海证券交易所和深圳证券交易所的组织形式都属于()。

A.公司制

B.会员制

C.合同制

D.合伙制

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第4题
在证券委托交易中,证券经纪商作为委托人,应承担的义务不包括()。

A.坚持为客户保密制度

B.如实记录客户资金和证券的变亿

C.必要时可接受全权委托

D.坚持客户适当性管理原则

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第5题
下列关于证券经纪商在经纪业务中所扮角色的说法中,错误的是()。

A.以代理人的身份从事证券交易

B.与客户是委托代理关系

C.不承担交易中的价格风险

D.收入来源为买卖价差

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第6题
下列人员中可以作为证券公司定向资产管理业务的客户的是()。

A.证券公司董事

B.证券公司监事

C.证券公司从业人员

D.银行工作人员

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第7题
证券投资顾问业务的基本原则包括()。

A.依法合规

B.公正公开

C.诚实守信

D.公平维护客户利益

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第8题
()指因为法律法规不透明、不明确或法规适用不当,导致证券登记结算机构遭受损失的风险。

A.法律风险

B.流动性风险

C.操作风险

D.价差风险

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第9题
证券金融公司的净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于()。

A.15%

B.35%

C.75%

D.100%

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第10题
证券公司申请融资融券业务资格,必须满足财务状况良好,最近()年各项风险控制指标持续符合规定。

A.3

B.4

C.2

D.1

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