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提问人：网友xoxoonline 发布时间：2022-01-07

[主观题]

（）应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查。A.证监会B.主承销商C.证券交易所D.中

（）应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查。

A.证监会

B.主承销商

C.证券交易所

D.中国证券业协会

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第1题

主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查。对存在下列情形之一的，询价对象不得配售股票（）。

A. 未参与初步询价

B. 询价对象或者股票配售对象的名称、账户资料与中国证券业协会登记的不一致

C. 未在规定时间内报价或者足额划拨申购资金

D. 有证据表明在询价过程中有违法违规或者违反诚信原则的情形

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第2题

证券公司开展定向资产管理业务，应当按照有关规则了解客户的( )。Ⅰ.财产与收入状况;Ⅱ.风险认知与承受能力;Ⅲ.投资偏好;Ⅳ.证券投资经验

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第3题

下列有关公司增加或者减少注册资本的说法，正确的是()。①公司应当自作出减少注册资本决议之日起10日内通知债权人，并于30日内在报纸上公告②公司应当自作出减少注册资本决议之日起30日内通知债权人，并于45日内在报纸上公告③债权人自接到通知书之日起10日内，未接到通知书的自公告之日起30日内，要求公司清偿债务或者提供担保④债权人自接到通知书之日起30日内，未接到通知书的自公告之日起45日内，要求公司清偿债务或者提供担保

A.①③

B.①④

C.②③

D.②④

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第4题

下列属于我国《公司法》规范对象的有( )Ⅰ.合伙企业Ⅱ.有限责任公司Ⅲ.股份有限公司Ⅳ.个体Ⅰ商户A.Ⅰ

下列属于我国《公司法》规范对象的有( )

Ⅰ.合伙企业Ⅱ.有限责任公司Ⅲ.股份有限公司Ⅳ.个体Ⅰ商户

A.ⅠⅣ

B.ⅠⅡ

C.ⅡⅢ

D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

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第5题

某证券公司对其经纪业务从业人员执业前会进行专业知识、业务规则、法律法规和执业道德等方面的培训，培训结束时对其进行测试，这样可以防范的风险有()。

Ⅰ.技术风险

Ⅱ.合规风险

Ⅲ.管理风险

Ⅳ.信用风险

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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第6题

下列属于证券、期货投资咨询业务的是()。 Ⅰ.接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务 Ⅱ.举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等 Ⅲ.在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务 Ⅳ.通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服蜙

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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第7题

以下各项中，属于客户申请融资融券业务时应向证券公司营业部提交的客户征信所需的相关材料的是 Ⅰ、融资融券业务申请表 Ⅱ、已在营业部开立的普通资金账户和证券账户 Ⅲ、客户具有支配权的资产证明 Ⅳ、有效身份证明文件

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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第8题

公司聘用、解聘承办公司审计业务的会计师事务所,依照公司章程的规定,由( )决定。 I 股东会 Ⅱ 股东

公司聘用、解聘承办公司审计业务的会计师事务所，依照公司章程的规定，由（）决定。

I 股东会 Ⅱ 股东大会 Ⅲ 董事会 IV 监事会

A.I Ⅱ Ⅲ

B.I Ⅲ IV

C.I Ⅱ Ⅲ IV

D.Ⅱ IV

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第9题

中国证监会稽查局稽查执法的主要流程包含( )。A.线索发现B.做出初步调查或立案决定C.组成调查组

中国证监会稽查局稽查执法的主要流程包含( )。

A.线索发现

B.做出初步调查或立案决定

C.组成调查组进行现场调查收集证据

D.形成调查终结报告，并复核或内审

E.移交行政处罚委员会审理或移送公安机关

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