题目内容
（请给出正确答案）
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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更多“某证券公司对其经纪业务从业人员执业前会进行专业知识、业务规则、法律法规和执业道德等方面的”相关的问题
A.技术风险
B.合规风险
C.管理风险
D.信用风险
A.技术风险
B.合规风险
C.管理风险
D.信用风险
中国证券业协会依法对证券公司及其从业人员的业务活动进行自律管理，具体内容包括（）。
A．证券经纪业务营销人员的从业资格考试
B．证券经纪业务营销人员的执业注册及年检
C．证券经纪业务营销人员的后续职业培训管理
D．证券经纪人信息的查询服务
A.证券公司建立健全证券经纪人管理制度
B.证券公司应当对证券经纪人进行不少于40个小时的执业前培训
C.证券公司应当与接受委托的证券经纪人签订委托合同
D.证券公司应当建立健全客户回访制度
A.证券公司及其从业人员可以在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算交割
B.禁止证券公司及其从业人员从事损害客户利益的欺诈行为
C.证券公司从事证券经纪业务，不可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动
D.证券经纪人应当具有证券从业资格
A.某人在上海证券交易所工作，于1998年因违纪行为被开除，2003年进入某证券公司任职。
B.某综合类证券公司将其经纪业务和自营业务在财务上分开，但人员未分开。
C.某证券公司在办理经纪业务时，对客户交付的证券和资金按户分帐管理。
D.某证券公司为客户融资50%，以帮助客户完成交易
E.某经纪类证券公司于2004年5月为某化工厂承销股票
下列属于证券经纪业务主要法律法规的是()。 Ⅰ.《中华人民共和国证券法》 Ⅱ.《证券业从业人员资格管理办法》 Ⅲ.《证券公司融资融券业务试点管理办法》 Ⅳ.《证券公司合规管理试行规定》
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
中国证监会对证券公司违反经纪业务的处罚不包括（）。
A．警告
B．罚款
C．暂停其从事证券业务
D．公开谴责
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