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提问人:网友zytt123 发布时间:2022-01-07
[单选题]

下列关于认命期货交易所负责人的说法中,错误的是()。I2015年4月因违纪行为被解除职务的证券交易所、证券登记结算机构的负责人或者证券公司的董事、监事、高级管理人员,2020年6月被任命为期货交易所负责人II2012年5月因违法行为被解除职务的证券交易所、证券登记结算机构的负责人或者证券公司的董事、监事、高级管理人员,2015年6月被任命为期货交易所负责人III2014年8月因违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员,2018年8月被任命为期货交易所负责人IV2016年3月因违法行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员,2020年6月被任命为期货交易所负责人

A.I、II、IV

B.I、III

C.I、II、III、IV

D.II、III、IV

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匿名网友[131.***.***.211]选择了 B
1天前
匿名网友[209.***.***.9]选择了 B
1天前
匿名网友[209.***.***.116]选择了 A
1天前
匿名网友[145.***.***.77]选择了 B
1天前
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1天前
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1天前
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1天前
匿名网友[232.***.***.54]选择了 D
1天前
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更多“下列关于认命期货交易所负责人的说法中,错误的是()。I2015年4月因违纪行为被解除职务的证券交”相关的问题
第1题
下列关于期货交易所名称的陈述,错误的是()
A.商品现货批发市场可以使用“期货交易所”的名称

B.经批准设立的期货交易所,其名称应当标明“商品交易所”或者“期货交易所”字样

C.经批准设立的期货交易所,其名称可以标明“期货交易所”字样

D.经批准设立的期货交易所, 其名称可以标明“商品交易所”字样

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第2题
下列关于证券公司及其人员违反合规管理规定的监管措施的说法,错误的是()。
A.对于证券公司的违法违规行为,合规负责人尽管已经按照监管要求尽职履责,但不能免除监管机构的监管职责

B.证监会可对证券公司违规事项中负有直接责任的高级管理人员采取责令参加培训等行政监管措施

C.证券公司监事未能勤勉尽责,致使公司存在重大合规风险的,证券业协会可以责令证券公司予以更换

D.证监会根据审慎监管的原则,可以提高对行业重要性证券公司的合规管理要求,并可以采取增加现场检查频率、强化合规负责人任职监管、委托外部专业机构协助开展工作等方式加强合规监管

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第3题
下列关于证券发行内部控制机制的说法,正确的有()。I董事会应当督促经理人员及时纠正内部控制缺
下列关于证券发行内部控制机制的说法,正确的有()。

I董事会应当督促经理人员及时纠正内部控制缺陷

II负责监督检查部门的高级管理人员不得兼管业务部门

III董事会对内部控制的有效性承担最终责任

IV业务部门的负责人负责对其业务范围内的风险控制措施进行自我检查和评价

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、IV

D.I、II、III、IV

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第4题
下列关于证券公司开展柜台交易的说法,错误的有()。I证券公司与投资者约定抵押、质押等财产担保
下列关于证券公司开展柜台交易的说法,错误的有()。

I证券公司与投资者约定抵押、质押等财产担保的,应当依法办理担保设定手续

II证券公司向投资者收取履约保证金的,应当在证券公司开立的专门账户存放

III证券公司进行柜台交易,应当和交易对手方或投资者签订柜台交易合同

IV证券公司与投资者约定质押担保的,可不必办理担保设定手续

A.III、IV

B.I、II、III

C.I、III

D.II、IV

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第5题
证券投资基金托管人应当履行的职责包括()。I按照规定召集基金份额持有人大会II对基金财务会计
证券投资基金托管人应当履行的职责包括()。

I按照规定召集基金份额持有人大会

II对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见

II复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格

IV按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户

A.I、II、III、IV

B.I、II、IV

C.II、III

D.I、III、IV

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第6题
下列关于证券公司的证券交易佣金收费标准的说法,错误的是()。
A.交易佣金实行最高上限向下浮动制度

B.佣金的收费标准因交易品种

C.证券公司向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的3‰

D.证券公司向客户收取的佣金无下限限制,可以实行0佣金

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第7题
根据《证券公司为期货公司提供投资者适当性服务管理办法》,证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站,公开下列信息()。

I受托从事的介绍业务范围

II客户开户和交易流程、出入金流程等

III从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片

IV证券公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式

A.I、II、III、IV

B.III、IV

C.I、II、IV

D.I、II、III

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第8题
下列关于证券公司从事资产管理业务需要遵循的原则有()。I自愿II公开III客户利益与公司利益双赢IV公平
A.II、III

B.I、IV

C.I、II、IV

D.II、III、IV

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