向客户提供证券投资顾问服务的人员,应当具有证券投资咨询执业资格,并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。证券投资顾问可以同时申请注册证券分析师()
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A.证券投资顾问向客户提供投资建议,应当具有合理的依据
B.证券投资顾问向客户提供投资建议,应当提示潜在的投资风险,禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益
C.证券投资顾问向客户提供投资建议,知悉客户作出具体投资决策计划的,不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息
D.允许证券投资顾问人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用
A.向客户提供证券投资顾问服务的人员,应当具有证券投资咨询执业资格
B.提供证券投资顾问服务,应当告知客户证券投资咨询执业资格编码
C.禁止对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传
D.禁止以任何方式承诺或者保证投资收益。
A.Ⅰ Ⅱ Ⅲ
B.Ⅰ Ⅳ
C.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ
D.Ⅰ Ⅱ
证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当告知客户的基本信息不包括()。
A.公司名称
B.证券投资顾问的姓名
C.证券投资顾问服务的内容
D.公司成员名单
下列关于证券公司证券投资顾问业务内部控制的说法中,正确的是()。
I 证券投资顾问向客户提供投资建议,应当具有合理的依据
Ⅱ 证券投资顾问向客户提供投资建议,应当提示潜在的投资风险,禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益
Ⅲ 证券投资顾问向客户提供投资建议,知悉客户作出具体投资决策计划的,不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息
IV 允许证券投资顾问人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用
A.I Ⅱ Ⅲ
B.Ⅱ Ⅲ IV
C.I IV
D.I Ⅱ Ⅲ IV
A.Ⅰ Ⅱ Ⅲ
B.Ⅰ Ⅳ
C.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ
D.Ⅰ Ⅱ
A.向客户提供投资建议,应当提示潜在的投资风险,禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益
B.禁止证券投资顾问人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用
C.依据本公司或者其他证券公司、证券投资咨询机构的证券研究报告作出投资建议的,应当向客户说明证券研究报告的发布人、发布日期
D.应当具有证券投资咨询执业资格,并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问
证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当告知客户的基本信息有()。 Ⅰ 公司名称、地址、联系方式等 Ⅱ 证券投资顾问的姓名 Ⅲ 证券投资顾问服务的内容和方式 Ⅳ 证券投资顾问可以代客户作出投资决策
A.I、Ⅲ
B.I、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.I、Ⅱ、Ⅲ
A.向客户提供投资建议,应当提示潜在的投资风险,禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益
B.禁止证券投资顾问人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用
C.依据本公司或者其他证券公司、证券投资咨询机构的证券研究报告作出投资建议的,应当向客户说明证券研究报告的发布人、发布日期
D.应当具有证券投资咨询执业资格,并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问
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