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提问人:网友cl18507496603 发布时间:2022-01-06
[单选题]

某基金公司不负有监管职责的从业人员甲发现本公司销售部门员工乙有商业贿赂行为,甲最佳行为是()

A.无需主动向监管机构提供违法违规线索

B.无需举报违法行为,但如果相关监管部门对此进行调查要予以配合

C.立即向上级部门或者监管机构报告

D.应当及时制止并向上级部门或者监管机构报告

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1天前
匿名网友[211.***.***.179]选择了 C
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1天前
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1天前
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1天前
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第1题
某基金公司不负有监督职责的从业人员甲发现本公司销售部门员工乙有商业贿赂行为,甲最佳行为()

A.甲无需举报违反行为,但如果相关监督部门对此进行调查要予以配合

B. 甲无需主动向监督机构提供违法违规线索

C. 甲不是负有监督职责的基金从业人员人员,无需制止乙某的行为

D. 甲应当及时制止并向上级部门或者监管机构报告

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第2题
某基金公司不负有监督职责的从业人员甲发现本公司销售部门员工乙有商业贿赂行为,甲最佳行为是()

A.立即向上级部门或者监督机构报告

B.无需举报违法行为,但如果相关监管部门对此进行调查要予以配合

C.无需主动向监管机构提供违法违规线索

D.应当及时制止并向上级部门或者监管机构报告

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第3题
关于基金从业人员守法合规的描述,以下正确的是()。Ⅰ.应当遵守相关法律法规,包括刑法的相关规定Ⅱ.应当自觉遵守基金行业自律规范Ⅲ.负有监管职责的员工,承担发现并制止的违法违规行为的职责Ⅳ.普通的员工不负有监督职责,无需监督其他员工的行为

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

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第4题
公司全体保险从业人员负有与其岗位职责相应的合规职责,有责任熟知并遵守与其岗位职责有关的法律法规、监管规定和公司内部管理制度,有义务报告在工作中发现的违法违规行为()
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第5题
下列关于守法合规职业道德要求的表述,错误的是()

A.不负有监督职责的基金从业人员,也应当监督他人的行为是否符合法律法规的要求

B.基金从业人员应当积极配合基金监管机构的监管

C.当不同效力级别的规范对同一行为均有规定时,基金从业人员可选择性地遵守

D.守法合规的前提是熟悉相关的法律法规等行为规范

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第6题
关于守法合规职业道德的要求,以下表述错误的是()。

A.不负有监督职责的基金从业人员,也应当监督他人的行为是否符合法律法规的要求

B.当不同效力级别的规范对同一行为均有规定时,基金从业人员可选择遵守宽松的规范内容

C.基金从业人员应当积极配合监管机构的监管

D.守法合规的前提是熟悉相关的法律法规等行为规范

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第7题
关于守法合规职业道德的要求,以下表述错误的是()。

A.守法合规的前提是熟悉相关的法律法规等行为规范

B.当不同效力级别的规范对同一行为均有规定时。基金从业人员可选择性遵守

C.不负有监督职责的基金从业人员,也应当监督他人的行为是否符合法律法规的要求

D.基金从业人员应当积极配合基金监管机构的监管

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第8题
关于守法合规职业道德的要求,以下表述错误的是()。A.基金从业人员应当配合基金监管机构的监管B.当

关于守法合规职业道德的要求,以下表述错误的是()。

A.基金从业人员应当配合基金监管机构的监管

B.当不同效力级别的规范对同一行为均有规定时,基金从业人员可选择遵守宽松的规范内容

C.不负有监管职责的基金从业人员,也应当监督他人的行为是否符合法律法规的要求

D.守法合规的前提是熟悉相关的法律法规等行为规范

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第9题
从业人员发现事故隐患或者其他不安全因素,应当立即向现场安全生产管理人员或者本单位负责人报告,或者向负有安全生产监管职责的部门举报。
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