某基金公司不负有监督职责的从业人员甲发现本公司销售部门员工乙有商业贿赂行为,甲最佳行为是()
A.立即向上级部门或者监督机构报告
B.无需举报违法行为,但如果相关监管部门对此进行调查要予以配合
C.无需主动向监管机构提供违法违规线索
D.应当及时制止并向上级部门或者监管机构报告
- · 有3位网友选择 D,占比30%
- · 有3位网友选择 C,占比30%
- · 有2位网友选择 A,占比20%
- · 有2位网友选择 B,占比20%
A.立即向上级部门或者监督机构报告
B.无需举报违法行为,但如果相关监管部门对此进行调查要予以配合
C.无需主动向监管机构提供违法违规线索
D.应当及时制止并向上级部门或者监管机构报告
A.甲无需举报违反行为,但如果相关监督部门对此进行调查要予以配合
B. 甲无需主动向监督机构提供违法违规线索
C. 甲不是负有监督职责的基金从业人员人员,无需制止乙某的行为
D. 甲应当及时制止并向上级部门或者监管机构报告
A.不负有监督职责的基金从业人员,无需监督其他从业人员的守法合格情况
B.负有监督职责的基金从业人员应及时发现并制止违法行为
C.守法合规要求基金从业人员在日常工作中遵守法律法规
D.守法合规的前提是熟悉法律法规等行为规范
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
A.无需主动向监管机构提供违法违规线索
B.无需举报违法行为,但如果相关监管部门对此进行调查要予以配合
C.立即向上级部门或者监管机构报告
D.应当及时制止并向上级部门或者监管机构报告
A.守法合规的前提是熟悉相关的法律法规等行为规范
B.当不同效力级别的规范对同一行为均有规定时。基金从业人员可选择性遵守
C.不负有监督职责的基金从业人员,也应当监督他人的行为是否符合法律法规的要求
D.基金从业人员应当积极配合基金监管机构的监管
A.不负有监督职责的基金从业人员,也应当监督他人的行为是否符合法律法规的要求
B.基金从业人员应当积极配合基金监管机构的监管
C.当不同效力级别的规范对同一行为均有规定时,基金从业人员可选择性地遵守
D.守法合规的前提是熟悉相关的法律法规等行为规范
A.不负有监督职责的基金从业人员,也应当监督他人的行为是否符合法律法规的要求
B.当不同效力级别的规范对同一行为均有规定时,基金从业人员可选择遵守宽松的规范内容
C.基金从业人员应当积极配合监管机构的监管
D.守法合规的前提是熟悉相关的法律法规等行为规范
A.甲立即向公司领导报告了此情况
B.甲立即报告公司合规部门核查此事
C.甲立即提示乙乙应向公司进行证券投资申报
D.甲立即建议乙的妻子在公司发现前尽快卖出所持有的证券
A.甲立即向公司领导报告此情况
B.甲立即报告公司合规部门核查此事
C.甲立即提示乙应向公司进行证券投资申报
D.甲立即建议乙的妻子在公司发现前尽快卖出所持有的证券
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