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提问人:网友154336271 发布时间:2022-08-21
[单选题]

某基金公司不负有监督职责的从业人员甲发现本公司销售部门员工乙有商业贿赂行为,甲最佳行为是()

A.立即向上级部门或者监督机构报告

B.无需举报违法行为,但如果相关监管部门对此进行调查要予以配合

C.无需主动向监管机构提供违法违规线索

D.应当及时制止并向上级部门或者监管机构报告

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第1题
某基金公司不负有监督职责的从业人员甲发现本公司销售部门员工乙有商业贿赂行为,甲最佳行为()

A.甲无需举报违反行为,但如果相关监督部门对此进行调查要予以配合

B. 甲无需主动向监督机构提供违法违规线索

C. 甲不是负有监督职责的基金从业人员人员,无需制止乙某的行为

D. 甲应当及时制止并向上级部门或者监管机构报告

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第2题
关于守法合规基金职业道德规范,以下说法错误的是()

A.不负有监督职责的基金从业人员,无需监督其他从业人员的守法合格情况

B.负有监督职责的基金从业人员应及时发现并制止违法行为

C.守法合规要求基金从业人员在日常工作中遵守法律法规

D.守法合规的前提是熟悉法律法规等行为规范

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第3题
关于基金从业人员守法合规的描述,以下正确的是()。Ⅰ.应当遵守相关法律法规,包括刑法的相关规定Ⅱ.应当自觉遵守基金行业自律规范Ⅲ.负有监管职责的员工,承担发现并制止的违法违规行为的职责Ⅳ.普通的员工不负有监督职责,无需监督其他员工的行为

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

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第4题
某基金公司不负有监管职责的从业人员甲发现本公司销售部门员工乙有商业贿赂行为,甲最佳行为是()

A.无需主动向监管机构提供违法违规线索

B.无需举报违法行为,但如果相关监管部门对此进行调查要予以配合

C.立即向上级部门或者监管机构报告

D.应当及时制止并向上级部门或者监管机构报告

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第5题
关于守法合规职业道德的要求,以下表述错误的是()。

A.守法合规的前提是熟悉相关的法律法规等行为规范

B.当不同效力级别的规范对同一行为均有规定时。基金从业人员可选择性遵守

C.不负有监督职责的基金从业人员,也应当监督他人的行为是否符合法律法规的要求

D.基金从业人员应当积极配合基金监管机构的监管

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第6题
下列关于守法合规职业道德要求的表述,错误的是()

A.不负有监督职责的基金从业人员,也应当监督他人的行为是否符合法律法规的要求

B.基金从业人员应当积极配合基金监管机构的监管

C.当不同效力级别的规范对同一行为均有规定时,基金从业人员可选择性地遵守

D.守法合规的前提是熟悉相关的法律法规等行为规范

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第7题
关于守法合规职业道德的要求,以下表述错误的是()。

A.不负有监督职责的基金从业人员,也应当监督他人的行为是否符合法律法规的要求

B.当不同效力级别的规范对同一行为均有规定时,基金从业人员可选择遵守宽松的规范内容

C.基金从业人员应当积极配合监管机构的监管

D.守法合规的前提是熟悉相关的法律法规等行为规范

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第8题
某公募基金从业人员甲发现基金经理乙的妻子在进行证券投资,但是乙并未向公司申报登记。以下关于甲的行为错误的是()

A.甲立即向公司领导报告了此情况

B.甲立即报告公司合规部门核查此事

C.甲立即提示乙乙应向公司进行证券投资申报

D.甲立即建议乙的妻子在公司发现前尽快卖出所持有的证券

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第9题
某公募基金从业人员甲发现基金经理乙的妻子在进行证券投资,但乙并未向公司申报登 记,下列关于甲的行为错误的是()。

A.甲立即向公司领导报告此情况

B.甲立即报告公司合规部门核查此事

C.甲立即提示乙应向公司进行证券投资申报

D.甲立即建议乙的妻子在公司发现前尽快卖出所持有的证券

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第10题
甲公司为尾矿库生产经营单位,甲公司建设项目安全设施试运行应当向()书面报告。

A.市场监督管理部门

B.县级以上人民政府

C.负有安全生产监督管理职责的有关部门

D.司法行政部门

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第11题
对案件发生负有监督责任的人员是指不履行或未有效履行监督、检查职责,应当发现而未能及时()案件及风险的人员。

A.发现

B.处置

C.控制

D.报告

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