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提问人：网友90000001
发布时间：2023-06-08
[判断题]
本行操作风险管理流程主要包括操作风险识别、评估、监测、控制/缓释和报告等（）
参考答案
操作风险管理的流程中，()的过程主要包括三部分内容：收集风险信息、识别操作风险点和确定重要风险。
A．风险管理
B．风险转移
C．风险监测
D．风险识别
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第2题
商业银行董事会应将操作风险作为商业银行面对的一项主要风险，其主要职责包括：()
A.制定与本行战略目标相一致且适用于全行的操作风险管理战略和总体政策；
B.通过审批及检查高级管理层有关操作风险的职责、权限及报告制度，确保全行的操作风险管理决策体系的有效性；
C.确保高级管理层采取必要的措施有效地识别、评估、监测和控制/缓释操作风险；
D.确保本行操作风险管理体系接受内审部门的有效审查与监督；
E.制定适当的奖惩制度，在全行范围有效地推动操作风险管理体系地建设。
第3题
本行所面临的操作风险事件类别主要包括以下七类：内部欺诈事件；外部欺诈事件；就业制度和工作场所安全事件；客户、产品和业务活动事件；实物资产的损坏；信息科技系统事件；执行、交割和流程管理事件（）
第4题
在邮储员工违规行为处理中，可免予处理的情形包括()。
A.已按业务操作流程审慎操作，但以现有条件无法识别伪造变造身份证件、鉴章、票据、支付凭证、存单(折)、卡、本外币等，
B.已按制度规定完成尽职调查、审查、管理，仍形成风险或损失的形成风险或损失的
C.有证据证明，对授意、指使、强令、胁迫其违规有抵制行为并
D.有证据证明，发现案件、事故前，已指出问题、隐患或发出整向上级报告的改建议，并向本行领导和上级行主管部门报告的
第5题
会计集中作业中心要严格按照操作风险管理要求，主动识别、系统分析会计集中作业的风险点，持续监控风险变化，及时优化和改进控制措施，定期对关键风险点进行监督检查。其中主要风险包括：（）
A.业务操作风险
B.内外部欺诈风险
C.系统事件风险
D.流程管理风险
第6题
在员工违规行为处理中，可免处理的情形包括（）
A、已按业务操作流程审慎操作，但以现有条件无法识别伪造变造身份证件、鉴章、票据、支付凭证、存单（折）、卡、本外币等，形成风险或损失的
B、已按制度规定完成尽职调查、审查、管理、仍形成风险或损失的
C、有证据证明，对授意、指使、强令、胁迫其违规有抵制行为并向上级报告的
D、有证据证明，发现案件、事故前，已指出问题、隐患或发出整改建议，并向本行领导和上级行主管部门报告的
第7题
根据互换和衍生产品国际协会2000年对操作风险管理流程的划分，下列关于风险识别环节的说法中正确
的有()。
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A．操作风险识别程序应该分析本机构提供的产品和服务
B．由于未来潜在的操作风险具有不确定性，无法精确评估，所以在识别风险时，潜在的操作风险不必考虑在内
C．风险识别的过程主要包括三部分内容：收集风险信息、识别操作风险点和确定重要风险
D．AC说法都正确
第8题
在“广东国际信托投资公司破产事件”案列中，操作风险管理体系并没有发挥作用。操作风险管理流程是管
理体系的重要组成部分。互换和衍生产品国际协会2000年将操作风险管理流程分为风险识别、风险评估和量化、风险管理和风险转移、风险监测和风险报告五个环节和步骤。下列关于该环节和步骤说法中正确的有()。
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A．风险识别的过程主要包括三部分内容：收集风险信息、识别操作风险点和确定风险容忍度
B．在风险识别过程中，潜在的引发因素也应被考虑进来
C．在风险监测过程中，如果不同风险之间具有重要的依赖关系，还需要对它们的相关性进行估计
D．以上说法都正确
第9题
商业银行应指定部门专门负责全行操作风险管理体系的建立和实施，其主要职责包括：（）
A.在操作风险的日常管理方面，对董事会负最终责任；
B.拟定本行操作风险管理政策、程序和具体的操作规程，提交高级管理层和董事会审批；
C.协助其他部门识别、评估、监测、控制及缓释操作风险；
D.建立并组织实施操作风险识别、评估、缓释（包括内部控制措施）和监测方法以及全行的操作风险报告程序；
E.确保操作风险制度和措施得到遵守；
