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提问人:网友lixin080108 发布时间:2022-03-05
[多选题]

专业管理类投资业务的风险控制措施包括但不限于()

A.产品估值

B.风险指标控制

C.预警平仓

D.超投资限制所应采取的措施

参考答案
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ABCD
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第1题
总行、各省级分行应充分利用洗钱风险自评估结果对辖内分支机构反洗钱工作加强指导,洗钱风险较高或问题较多的分支机构应当完善洗钱风险防控措施,包括但不限于()

A.限期整改

B.对内外部洗钱风险,采取更严格的控制措施

C.限制业务(产品)审批权限

D.限制开办新业务(新产品)

E.调整分支机构主要负责人

F.移送司法机关

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第2题
我行理财产品评级依据应当包括但不限于以下哪些因素()
A.产品投资范围、投资资产、投资比例、是否跨境投资;

B.产品期限、运作方式、杠杆比例;

C.产品管理人资质以及投资团队过往业绩;

D.产品募集方式;

E.产品运作过程中存在的各类风险,包括但不限于:本金兑付风险;市场风险;流动性风险;信用风险;产品复杂度风险;操作风险等

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第3题
投资于开放式基金主要包括但不限于以下风险()。

A.流动性风险

B.申购/赎回价格未知的风险

C.基金投资风险

D.机构运作风险和不可抗力风险

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第4题
500万上限估值法的好处是()

A.简单明了、易于操作

B.用限制估值提高预期收益

C.有确定的估值评估上限

D.用估值上限控制投资风险

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第5题
在公司内部控制的主要内容中,不属于投资管理业务控制的是()。

A.明确揭示研究业务和投资决策业务可能存在的风险并采取控制措施

B.按照投资管理业务的性质和特点严格制定各项管理制度

C.明确揭示交易业务中可能存在的风险并采取控制措施

D.严格制定信息系统的管理制度

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第6题
各种业务和事项实施有效控制的方法包括:()

A.根据内部控制目标

B.结合风险应对策略

C.综合运用控制措施

D.明确风险预警标准

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第7题
根据《兴业银行关于印发《兴业银行上市公司股票质押类业务管理办法》的通知》,资产管理部应建立股票质押类业务估值监控体系,监控指标除了股票配置比例、估值高于预警线的比例、质押价格相对于补仓后价格的打折率、补仓后价格高于预警线比例、追加保证金或追加股票情况等,还包括()

A.预警线

B.平仓线

C.产品估值

D.相关股票指数表现

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第8题
期货投资基金风险控制的具体内容包括()。

A.风险测量

B.风险控制的原则和目标

C.风险管理方法

D.投资限制

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第9题
农业银行以经营机构为对象,以信贷产品为单位,设定相应的风险控制指标。对超出风险控制要求的机构、产品,可采取处理措施包括()。

A.预警

B.停牌

C.整改

D.复牌

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第10题
一般来说,《风险揭示书》会告知客户从事证券投资会面临的风险包括但不限于()。

A.宏观经济风险

B. 上市公司经营风险

C. 不可抗力因素导致的风险

D. 政策风险

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第11题
XX银行以经营机构为对象,以信贷产品为单位,设定相应的风险控制指标。对超出风险控制要求的机构、产品,可采取处理措施包括()。

A.预警

B. 停牌

C. 整改

D. 复牌

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