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提问人：网友zhj751103 发布时间：2022-01-07
[多选题]

期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交下列申请材料。（）

A.金融期货经纪业务资格申请书

B.股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货经纪业务资格的决议文件

C.从事金融期货经纪业务的计划书

D.经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前3年度财务报告；申请日在下半年的，还应提供经审计的半年度财务报告

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第1题
（）应当妥善保存有关保障基金的财务凭证、账簿和报表等资料，确保财务记录和档案完整、真实。

A.期货交易所

B.保障基金管理机构

C.中国证监会

D.期货公司

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第2题
唐某是某期货公司期货从业人员，在工作中唐某由于多次从事违法行为，严重侵害了广大投资者的合法权益，下列选项中，有权撤销其从业资格的是（）。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.期货交易所

D.期货公司

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第3题
期货公司可以委托经中国证监会批准的其他机构从事（）。

A.自营业务

B.管理业务

C.外包业务

D.中间介绍业务

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第4题
发生下列事项之一的，期货公司应当在5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构作出书面报告。（）

A.变更名称、公司章程

B.作出终止业务等重大决议

C.任免董事、监事、高级管理人员、财务负责人、营业部负责人，或者高级管理人员的分工发生变更

D.被有权机关立案调查或者采取强制措施

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第5题
有（）情形之一的，应当认定期货经纪合同无效。

A.未按照客户的交易指令进行期货交易的

B.不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的

C.违反法律、法规禁止性规定的

D.没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的

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第6题
某期货交易所的会员丁，在2007年8月8日的交易中买入了大量的大豆期货合约。合约的保证金总额超过了其现有的资金，准备用其持有的21国债(7)充抵部分保证金。2007年8月7日，21国债(7)在上海证券交易所和深圳证券交易所的开盘价分别为98．54元／手、98．50元／手；最高价分别为98．59元／手、98．55元／手；最低价分别为98．21元／手、98．32元／手；收盘价分别为98．40元／手、98．30元／手。那么用21国债(7)充抵保证金，用（）为基准计算价值。

A.98．54元／手

B.98．55元／手

C.98．32元／手

D.98．30兀／手

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第7题
期货公司法定代表人、经营管理主要负责人对风险监管报表内容持有异议的，应当书面说明意见和理由，向()报送。

A. 期货交易所

B. 中国期货业协会

C. 公司住所地的财政部门

D. 公司住所地中国证监会派出机构

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第8题
某商业银行从事期货交易融资或者担保业务的资格，由()批准。

A. 中国期货业协会

B. 中国证监会

C. 国务院银行业监督管理机构

D. 中国人民银行

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第9题
期货公司应当每半年向公司全体董事提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经（）签字确认。

A. 期货公司法定代表人

B. 期货公司财务负责人

C. 期货公司结算负责人

D. 全体股东

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第10题
任何单位或者个人不得违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易。()

A．正确

B．错误

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