在为境外客户建立业务关系时,须通过反洗钱系统查询客户是否为外国政要()
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A.业务
B.声誉
C.内部控制
D.接受监管
A.充分收集有关境外金融机构的信息
B.评估境外金融机构接受反洗钱监管的情况
C.评估境外金融机构反洗钱、反恐怖触资措施的健会性和有效性
D.以书面方式明确本银行与境外金融机构在客户身份识别方面的职责
A.充分收集有关境外金融机构业务、声誉、内部控制、接受监管等方面的信息
B.评估金融机构接收反洗钱监管的情况
C.评估反洗钱、反恐怖融资措施的健全性和有效性
D.以书面方式明确本金融机构与境外金融机构在客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存方面的职责
A.以书面方式明确本金融机构与境外金融机构在客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存方面的职责
B.评估境外金融机构接受反洗钱监管的情况和反洗钱、反恐怖融资措施的健全性和有效性
C.评估境外金融机构的盈利能力
D.充分收集有关境外金融机构业务、声誉、内部控制、接受监管等方面的信息
A.与境外金融机构建立代理行关系
B. 为外国政要开立账户
C. 客户支取现金20万元
D. 客户来自洗钱高风险国家或地区
A、经营情况
B、管理情况
C、风险控制
D、内部控制
A、评估
B、考察
C、搜集
D、察看
B.根据规定了解客户的交易目的和交易性质,有效识别交易的受益人
C.在办理业务中发现异常迹象或者对先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性有疑问的,应当重新识别客户身份
D.保证与其有代理关系或者类似业务关系的境外金融机构进行有效的客户身份识别,并可从该境外金融机构获得所需的客户身份信息
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