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提问人：网友cl18507496603 发布时间：2022-01-06
[单选题]

中国证监会派出机构对期货交易所会员进行风险处置，采取监管措施的，经中国证监会批准，期货交易所应当在()等方面予以配合。

A.限制会员移仓

B.限制会员开仓

C.限制会员资金划转

D.强行平仓

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投资者适当性制度对投资者的各项要求以及依据制度进行的评价，不构成投资建议，不构成对投资者的获利保证。()
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第2题
下列各项中，不符合客户开户实名制的是()。

A．个人客户应当本人亲自办理开户手续

B．期货经纪合同、期货结算账户中客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致

C．在期货经纪合同及其他开户资料中真实、完整、准确地填写客户资料信息

D．单位客户不得委托他人办理开户手续

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第3题
根据《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》，期货公司会员单位在审慎评估投资者诚信状况和风险承受能力的情况下，可适当帮助投资者规避适当性标准要求。()
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第4题
会计师事务所及其注册会计师应当勤勉尽责，对出具报告所依据的文件资料内容的 ()进行核查和验证。

A．真实性

B．准确性

C．公平性

D．完整性

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第5题
根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，在计算期货公司净资本时需要调整的风险因素包括()。

A．资产调整值

B．负债调整值

C．客户未足额追加的保证金

D．客户权益

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第6题
未足额追加的客户保证金应当按期货交易所规定的保证金标准计算，不包括已经记入 “应收风险损失款”科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务。()
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第7题
期货公司期货投资咨询业务主要是期货公司基于客户委托从事的哪些营利性活动？()

A．协助客户建立风险管理制度、操作流程，提供风险管理咨询、专项培训等风险管理顾问服务

B．收集整理期货市场信息及各类相关经济信息，研究分析期货市场及相关现货市场的价格及其相关影响因素

C．制作、提供研究分析报告或者资讯信息的研究分析服务

D．为客户设计套期保值、套利等投资方案，拟定期货交易策略等交易咨询服务

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第8题
营业部履行部分风险控制职责的，期货公司应当间接管理营业部的风险管理人员。 ()
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第9题
期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时，不得从事的行为包括()。

A．向客户做获利保证，或者约定分享收益或共担风险

B．以个人名义收取服务报酬

C．以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务

D．接受客户委托代为从事期货交易

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第10题
证券公司申请介绍业务资格，应该符合()风险控制指标标准。

A．净资本不低于12亿元

B．流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150％

C．对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10％，但因证券公司发债提供的反担保除外

D．净资本不低于净资产的80％

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