更多“按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求,跨墙人员在跨墙活动结束后即可回墙。()”相关的问题
第1题
按照《证券公司信息隔离墙制度指引》要求,()负责记录跨墙情况,向跨墙人员提出跨墙行为规范,并会同提出跨墙申请的业务部门和跨墙人员所属部门对跨墙人员行为进行监控。
A、合规部门
B、风险控制部门
C、公司董事会
D、公司监事会
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第2题
按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求,证券公司信息隔离墙制度应当覆盖相互存在利益冲突的各项业务。()
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第3题
股东大会是股份有限公司的权利机构,由()组成。
A、公司前十大股东
B、持股5%以上的股东
C、全体股东
D、公司高级管理人员
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第4题
根据《证券法》的规定,证券在证券交易所上市交易,应当采用公开的()或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式。
A、集合竞价方式
B、连续竞价方式
C、集中交易方式
D、做市商方式
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第5题
根据《证券法》的规定,投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的有表决权股份达到百分之五后,其所持该上市公司已发行的有表决权股份比例每增加或者减少(),应当在该事实发生的次日通知该上市公司,并予公告。
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第6题
根据《证券法》的规定,股票发行采用代销方式,代销期限届满,向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量百分之()的,为发行失败。
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第7题
以下关于封闭式基金的说法正确的有()。I、封闭式基金的基金份额在封闭期内不能赎回II、持有人可以进行场外交易III、封闭式基金的存续期固定但可以适当延长IV、封闭式基金的基金规模在封闭期限内未经法定程序认可不能增加发行
A、I、II、III
B、II、III、IV
C、I、II、IV
D、I、III、IV
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第8题
证券交易所归属()直接管理。
A、中国证券业协会
B、国务院
C、省级人民政府
D、中国证监会
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第9题
从内容上看,中国证券市场对外开放包含()。I、在国际资本市场募集资金II、开放国内资本市场III、有条件地开放境内企业和个人投资境外资本市场IV、对我国香港和澳门特别地区开放
A、I、III、IV
B、I、II、III、IV
C、I、II
D、II、III、IV
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