高级管理层确保合规政策得到遵守的职责是使其承担下述责任,即一旦发现违规问题就要确保采取适当的补救性或()措施
A.赔偿性
B.惩戒性
C.制约性
D.规范性
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- · 有1位网友选择 B,占比11.11%
- · 有1位网友选择 A,占比11.11%
A.赔偿性
B.惩戒性
C.制约性
D.规范性
A.任命合规负责人,并确保合规负责人的独立性
B.贯彻执行合规政策,确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施,并追究违规责任人的相应责任
C.每年向董事会提交合规风险管理报告,报告应提供充分依据并有助于董事会成员判断高级管理层管理合规风险的有效性
D.制定并执行风险为本的合规管理计划,包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育等
A.监督理事会的决策是否合规
B.负责制定、适时修订合规制度、办法,报经理事会批准后执行
C.贯彻执行合规制度、办法。发现违规事件时,及时采取补救办法,并追究有关责任人的责任
D.组建合规部门,配备合规人员,确保其有效运作
A.识别商业银行所面临的主要合规风险,审核批准合规风险管理计划
B. 任命合规负责人,并确保合规负责人的独立性
C. 贯彻执行合规政策,确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施,并追究违规责任人的相应责任
D. 授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督
E. 对商业银行管理合规风险的有效性作出评价,以使合规缺陷得到及时有效的解决
A.识别商业银行所面临的主要合规风险,审核批准合规风险管理计划
B.任命合规负责人,并确保合规负责人的独立性
C.贯彻执行合规政策,确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施,并追究违规责任人的相应责任
D.授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督
E.对商业银行管理合规风险的有效性作出评价,以使合规缺陷得到及时有效的解决
A.只有Ⅰ和Ⅲ是对的
B.只有Ⅰ是对的
C.只有Ⅱ和Ⅲ是对的
D.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ和Ⅳ都对
B.一般环境条件下使用的具有双重绝缘或加强绝缘的电气设备
C.使用隔离变压器供电的电气设备
D.在采用了不接地的局部等电位连接安全措施的场所中使用的电气设备
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