义务机构建设监测标准应当立足于本行业、本机构反洗钱工作实践和真实数据,重点参考本行业发生的洗钱案件及风险信息,并对其全面性负责。()
- · 有5位网友选择 错,占比50%
- · 有5位网友选择 对,占比50%
A.全面性
B.有效性
C.稳定性
D.准确性
A.义务机构推出新产品或新业务。
B.接收到中国人民银行及其分支机构出具的反洗钱监管意见。
C.本行业发生或发现的洗钱案件,但本机构系统未能提示或预警相关风险。
D.本机构发生或发现的洗钱案件,但本机构系统未能提示或预警相关风险。
A.设计
B.开发
C.测试
D.评估和完善
A.A.人行要求,人工监测
B.B.人行要求,其他系统监测
C.C.本机构,人工监测
D.D.本机构,其他系统监测
A.自身业务特点
B.监测人员数量
C.风险状况
D.管理模式
A.适用于义务机构依据《互联网金融从业机构反洗钱和反恐怖融资管理办法(试行)》的通知等法律规章,自主设计、开发、测试、评估和完善本机构监测标准。
B.义务机构可选择自行开发、共享开发或市场采购等方式建设大额交易和可疑交易监测系统。
C.系统应至少具有交易筛选、甄别分析和人工增补报送三类功能模块。
D.义务机构应至少每两年对监测标准及其运行效果进行一次全面评估,并依据评估结果完善系统。
下说法正确的是()。
A.
义务机构收到人民银行发布的风险提示后,应当自收到之日起3个月内,完成与该风险提示相关的交易监测标准的评估、完善和上线运行工作
B.
义务机构收到人民银行发布的风险提示后,应当自收到之日起半年内,完成与该风险提示相关的交易监测标准的评估、完善和上线运行工作
C.
义务机构应当在推出新产品或新业务后,及时完成相关交易监测标准的评估、完善和上线运行工作
D.
义务机构对交易监测标准的评估、完善等相关工作记录至少应当完整保存5年
为了保护您的账号安全,请在“简答题”公众号进行验证,点击“官网服务”-“账号验证”后输入验证码“”完成验证,验证成功后方可继续查看答案!