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提问人:网友diablofriend 发布时间:2022-01-06
[主观题]

对于首次申请证券投资咨询执业资格,并注册登记为证券投资顾问人员,要求其具有()年以上证券业务

对于首次申请证券投资咨询执业资格,并注册登记为证券投资顾问人员,要求其具有()年以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明。

A.1

B.2

C.3

D.5

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更多“对于首次申请证券投资咨询执业资格,并注册登记为证券投资顾问人员,要求其具有()年以上证券业务”相关的问题
第1题
对于首次申请证券投资咨询执业资格,并注册登记为证券投资顾问或证券分析师的人员,初始密码共有(

对于首次申请证券投资咨询执业资格,并注册登记为证券投资顾问或证券分析师的人员,初始密码共有()。

A.4位

B.6位

C.8位

D.12位

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第2题
首次申请证券投资咨询执业资格,并注册登记为证券投资顾问的人员通过系统向证券公司、证券投资咨询
机构提交执业注册申请时,应同时提交的书面材料不包括()。

A.执业注册申请表

B.身份证原件

C.学历证书复印件

D.具有2年以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明

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第3题
在首次申请证券投资咨询执业资格.并注册登记为证券投资顾问或证券分析师的过程中,证券业协会收到
证券公司、证券投资咨询机构提交的注册申请后,通过系统进行审核,必要时可要求有关机构提交书面材料。证券业协会收到完整申请材料后()天内审核完毕。

A.15

B.20

C.25

D.30

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第4题
需取得注册咨询工程师(投资)执业资格管理委员会认可的继续教育结业证明后,方可申请注册的人员有()。

A.取得注册咨询工程师(投资)执业资格后调往其他单位的人员

B.申请继续注册的咨询工程师(投资)

C.经认定取得注册咨询工程师(投资)执业资格的人员

D.取得执业资格后,超过规定时限申请首次注册的人员

E.非工程技术与经济管理专业毕业的人员

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第5题
取得证券投资咨询执业资格且实际从事发布证券研究报告业务的人员,申请注册登记为()。 A.证券咨

取得证券投资咨询执业资格且实际从事发布证券研究报告业务的人员,申请注册登记为()。

A.证券咨询师

B.证券分析师

C.证券投资顾问

D.证券研究员

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第6题
向客户提供证券投资顾问服务的人员,应当具有证券投资咨询执业资格,并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。证券投资顾问可以同时申请注册证券分析师()
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第7题
下列说法,错误的是()。A.证券投资咨询人员符合取得证券投资咨询执业资格的申请条件的,中国证监

下列说法,错误的是()。

A.证券投资咨询人员符合取得证券投资咨询执业资格的申请条件的,中国证监会通过职业证书管理系统在中国证监会有关部门备案后,颁发执业证书,并在互联网上公告

B.向客户提供证券投资顾问服务的人员,应当具有证券投资咨询执业资格,并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问

C.证券投资咨询人员不得同时在2个或2个以上的证券投资咨询机构执业

D.同一人员不得同时注册为证券分析师和证券投资顾间

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第8题
下列说法中,错误的是()。A.证券疲资咨询人员符合取得证券投资咨询执业资格的申请条件的,中国证监

下列说法中,错误的是()。

A.证券疲资咨询人员符合取得证券投资咨询执业资格的申请条件的,中国证监会通过职业证书管理系统在中国证监会有关部门备案后,颁发执业证书,并在互联网上公告

B.向客户提供证券投资顾问服务的人员,应当具有证券投资咨询执业资格,并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问

C.证券投资咨询人员不得同时在2个或2个以上的证券投资咨询机构执业

D.同一人员不得向时注册为证券分析师和证券投资顾问

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