公司的内部控制目标包括()。
A.保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行
B.规范经营风险和道德风险
C.保证客户和证券公司资产的安全、完整
D.保证公司的业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时
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A.保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行
B.规范经营风险和道德风险
C.保证客户和证券公司资产的安全、完整
D.保证公司的业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时
A. 保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行。
B. 规范经营风险和道德风险。
C. 保证客户和证券公司的资产的安会、完整。
D. 保证公司的业务记录,财务信息和其他信息的可靠、完整、及时
A.保证经营的合法合规及证券公言I内部规章制度的贯彻执行
B.防范经营风险和道德风险
C.保障客户及证券公司资产的安全、完整
D.承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门
A.行使此权利来认购新发行的普通股票
B.将该权利转让给他人,从中获得一定的报酬
C.不行使此权利而听任其过期失效
D.保留此权利,到下次认股时行使
A.信用风险又称违约风险,是指证券发行人在证券到期时无法还本付息而使投资者遭受损失的风险
B.债券、优先股、普通股都可能有信用风险,但程度有所不同
C.信用风险是债券的主要风险
D.股票没有还本要求,普通股股息也不固定,但仍有信用风险,优先股股息有缓付、少付甚至不付的可能
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