对公KYC系统内目前识别与尽调任务主要包括()。
A.准入识别与尽调
B.持续识别与尽调
C.存量客户识别与尽调
D.新客户识别与尽调
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- · 有2位网友选择 BD,占比20%
- · 有1位网友选择 AD,占比10%
A.准入识别与尽调
B.持续识别与尽调
C.存量客户识别与尽调
D.新客户识别与尽调
A.初步尽调会聘请外部机构参与完成;正式尽调会由内部投资管理小组完成
B.初步尽调后,与项目方签署投资框架协议;正式尽调后,与项目方签署投资协议
C.初步尽调是对项目进行价值判断,以便立项;正式尽调是对项目进行风险判断,以便估值
D.初步尽调后,需要提交投资建议书;正式尽调后,由外聘机构提交项目尽调报告
A.反洗钱二期内未曾录入过尽调的
B.反洗钱二期有尽调,但最近一次距今超过一年
C.反洗钱二期有尽调,最近一次距今不足一年,但发现对公客户注册资金、股权结构、法人有变化的
D.反洗钱二期有尽调,最近一次距今不足一年,当时录入的客户信息及交易特征与现在并无变化
A.业务尽调根据目标企业的不同类型与所处的不同阶段,侧重调查点会有不同
B. 业务尽调对目标公司资产和业务的产权状况需要充分了解
C. 业务尽调主要目的是了解目标公司的过去,全面评估公司业务的合法性与潜在法律风险
D. 业务尽调旨在从目标公司内部获得第一手资料,并撰写尽职调查报告供决策参考
A.展示将要超期尽职调查的客户
B.统计超期1 个月内未开展尽调的客户数
C.统计超期1-6 个月未开展尽调的客户数
D.统计超期半年以上未开展尽调的客户数
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