题目内容
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A.财务风险、管理风险、道德风险
B.信誉损失、财务风险、市场风险
C.道德风险、财务风险、市场风险
D.法律或监管惩罚风险、财务损失、信誉损失
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A．财务风险、管理风险、道德风险
B． 信誉损失、财务风险、市场风险
C． 道德风险、财务风险、市场风险
D． 法律或监管惩罚风险、财务损失、信誉损失
A．高级管理人员
B．各级管理层
C．法律与合规部门
D．所有员工（包括高级管理层）
A．高级管理人员
B． 各级管理层
C． 法律与合规部门
D． 所有员工（包括高级管理层）
A．合规风险是指银行因未能遵循所有适用法律、监管规则、行为准则和良好做法的标准而可能遭受法律制裁或监管处罚、财务损失或声誉损失的风险
B．银行高管对合规负有责任，普通员工不必负责
C．银行应遵守相应的法律、法规和集团标准，如无明文规定，则必须始终以合乎道德和诚信的原则行事
D．必须遵守所有相关法律和监管规定的精神实质和字面规定，换言之，既要遵守字面规定又要遵守法律法规的实质
A．永久、有效并有充足资源保障
B． 灵活机动
C． 阶段性存续
D． 与银行经营密切相关
A．内部稽核应当履行对合规工作活动进行检查的职能，即检测银行内部为确保符合各种适用法律、规则和标准的控制是否到位
B． 合规职能应当享有同任何员工沟通情况并查阅任何必要的记录或档案的自主权利以便行使其职责
C． 合规政策应由法律与合规部门草拟，经高级管理层同意报董事会批准后实施
D． 合规管理仅指遵守银行内部规章制度
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