根据巴塞尔委员会关于合规的咨询文件,应当将合规风险管理视为一项银行内部()风险管理活动。
A.核心
B. 非核心
C. 非常规
D. 阶段性
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A.核心
B. 非核心
C. 非常规
D. 阶段性
A.高级管理人员
B. 各级管理层
C. 法律与合规部门
D. 所有员工(包括高级管理层)
A.永久、有效并有充足资源保障
B. 灵活机动
C. 阶段性存续
D. 与银行经营密切相关
A.内部稽核应当履行对合规工作活动进行检查的职能,即检测银行内部为确保符合各种适用法律、规则和标准的控制是否到位
B.合规职能应当享有同任何员工沟通情况并查阅任何必要的记录或档案的自主权利以便行使其职责
C.合规政策应由法律与合规部门草拟,经高级管理层同意报董事会批准后实施
D.合规管理仅指遵守银行内部规章制度
A.内部稽核应当履行对合规工作活动进行检查的职能,即检测银行内部为确保符合各种适用法律、规则和标准的控制是否到位
B. 合规职能应当享有同任何员工沟通情况并查阅任何必要的记录或档案的自主权利以便行使其职责
C. 合规政策应由法律与合规部门草拟,经高级管理层同意报董事会批准后实施
D. 合规管理仅指遵守银行内部规章制度
A.财务风险、管理风险、道德风险
B.信誉损失、财务风险、市场风险
C.道德风险、财务风险、市场风险
D.法律或监管惩罚风险、财务损失、信誉损失
A.必须采取合规职能集中化的模式(即所有合规工作人员均被安排在一个合规部门),且合规职能的地位和责任应被明确界定
B.必须采取合规职能分散化的模式(即合规工作人员被安排在不同的业务部门),且合规职能的地位和责任应被明确界定
C.合规职能的地位和责任必须被明确界定且合规职能应独立于银行的经营活动
D.在合规职能的组织架构和责任安排方面,所有的银行应采取统一的模式,且合规职能的地位和责任应被明确界定
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