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提问人：网友ixyxiaomi 发布时间：2022-07-20
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根据《证券公司内部控制指引》，下列关于证券公司业务部门承担的内控职责的说法，正确的有（）。Ⅰ.业务部负责人对其业务范围内的具体作业程序和风险控制措施进行自我检查和评价Ⅱ.相关业务人员应对违反职责范围内的内部控制导致的风险和损失承担首要责任Ⅲ.相关业务人员有义务向证券公司报告内部控制的缺陷并及时加以纠正Ⅳ.业务部门仅接受证券公司上级管理部门的业务检查和指导

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

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匿名网友[95.***.***.249]选择了 B
1天前
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1天前
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1天前
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1天前
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第1题
根据《证券公司内部控制指引》，证券公司内部控制包括内部控制机制和内部控制制度两个方面。（)

根据《证券公司内部控制指引》，证券公司内部控制包括内部控制机制和内部控制制度两个方面。()

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第2题
合规风险管理上位法包括（)。

A.《证券公司内部控制指引》

B.《证券公司合规管理办法》

C.《证券公司全面风险管理规范》

D.《关于加强经纪业务管理若干规定》

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第3题
《证券公司内部控制指引》要求证券公司按照现代企业制度的要求，建立、健全符合《公司法》规
定的治理结构。 （）

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第4题
2003年12月15日，中国证监会发布了《证券公司内部控制指引》，要求证券公司应重点防范的风险不包括（

2003年12月15日，中国证监会发布了《证券公司内部控制指引》，要求证券公司应重点防范的风险不包括()。

A.法律风险

B.财务风险

C.道德风险

D.市场风险

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第5题
按照《证券公司内部控制指引》第二条的规定，下列不属于证券公司内部控制内容的是（)。A.经纪业务B.业

按照《证券公司内部控制指引》第二条的规定，下列不属于证券公司内部控制内容的是()。

A.经纪业务

B.业务创新

C.自营业务

D.操作风险

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第6题
关于证券公司内部控制，下列说法正确的是()。

A.证券公司内部控制是指证券公司为实现经营目标根据经营环境变化，对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别

B.内部控制要防范经营风险和道德风险

C.内部控制要保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时

D.证券公司部门和岗位的设置应当相互独立，互不影响

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第7题
关于证券公司内部控制，下列说法正确的是()

A.内部控制要保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时

B.内部控制要防范经营风险和道德风险

C.证券公司内部控制是指证券公司为实现经营目标根据经营环境变化，对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别

D.证券公司部门和岗位的设置应当相互独立，互不影响

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第8题
我国涉及证券投资咨询业务操作规则的现行法律、法规乃至部门规章或其他规范性文件包括（）。

A.《中华人民共和国证券法》

B.《证券公司信息隔离墙制度指引》

C.《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》

D.《证券公司内部控制指引》

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第9题
证券公司发行与承销业务的主要法律法规包括（）。

A.《中华人民共和国证券法》

B.《证券发行上市保荐业务管理办法》

C.《证券公司内部控制指引》

D.《证券投资顾问业务暂行规定》

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第10题
规范证券公司发行与承销业务的主要法律法规包括（）。

A.《中华人民共和国证券法》

B.《证券发行上市保荐业务管理办法》

C.《证券公司内部控制指引》

D.《证券投资顾问业务暂行规定》

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第11题
按照中国证券监督管理委员会2001年颁布的《证券公司内部控制指引》，我国证券公司在资产管理业务
的内部控制管理中，受托资金不可以与自有资金混合使用。()

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