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提问人:网友15***739 发布时间:2022-01-07
[主观题]

按照中国证券监督管理委员会2001年颁布的《证券公司内部控制指引》,我国证券公司在资产管理业务

的内部控制管理中,受托资金不可以与自有资金混合使用。()

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第1题
期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间,1年内累计2次被中国证券监督管理委员会及其派出机构进行监管谈话的,中国证券监督管理委员会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。()

此题为判断题(对,错)。

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第2题
《中国银行业监督管理委员会行政处罚办法》的规范对象为()。

A. 中国银行业监督管理委员会及其派出机构

B. 中国人民银行

C. 国有银行

D. 所有金融机构

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第3题
按照《商业银行内部控制指引》的规定,被审贷委员会两次否决的贷款申请一年内不得提交审贷委员会审议。()

此题为判断题(对,错)。

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第4题
《中国银行业监督管理委员会行政许可实施程序规定》,申请人应按照《中国银行业监督管理委员会行政许可事项申请材料目录和格式要求》提交申请材料.
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第5题
下列应由《中国银行业监督管理委员会行政处罚办法》规范的行为是()。

A. 中国银行业监督管理委员会某市分局对该市商业银行违规发放贷款作出的处罚行为

B. 中国银行业监督管理委员会某市分局对该局员工赵某的渎职行为作出的处罚行为

C. 中国人民银行某市中心支行对某商业银行的报表不实作出的通报行为

D. 以上均不是

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第6题
按照《商业银行内部控制指引》的规定,被审贷委员会两次否决的贷款申请半年内不得提交审贷委员会审议。
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第7题
中国证券监督管理委员会规定的风险监管指标设置预警标准。规定“不得低于”一定标准的风险监管指标,其预警标准是规定标准的80%,规定“不得高于”一定标准的风险监管指标,其预警标准是规定标准的120%。()

此题为判断题(对,错)。

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第8题
按照提供业务的“市场结构”分类,能信资费可以分为( )。A.邮政业务资费和电信业务资费B.单一资费
按照提供业务的“市场结构”分类,能信资费可以分为( )。

A.邮政业务资费和电信业务资费

B.单一资费和选择资费

C.“批发”业务资费和“零售”业务资费

D.竞争性资费和非竞争性资费

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