根据巴塞尔委员会关于合规的咨询文件,银行高级管理层负责在银行内部确立起本行一种()的合规职能
A.永久、有效并有充足资源保障
B.灵活机动
C.阶段性存续
D.与银行经营密切相关
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A.永久、有效并有充足资源保障
B.灵活机动
C.阶段性存续
D.与银行经营密切相关
A.永久、有效并有充足资源保障
B. 灵活机动
C. 阶段性存续
D. 与银行经营密切相关
A.内部稽核应当履行对合规工作活动进行检查的职能,即检测银行内部为确保符合各种适用法律、规则和标准的控制是否到位
B. 合规职能应当享有同任何员工沟通情况并查阅任何必要的记录或档案的自主权利以便行使其职责
C. 合规政策应由法律与合规部门草拟,经高级管理层同意报董事会批准后实施
D. 合规管理仅指遵守银行内部规章制度
A.内部稽核应当履行对合规工作活动进行检查的职能,即检测银行内部为确保符合各种适用法律、规则和标准的控制是否到位
B.合规职能应当享有同任何员工沟通情况并查阅任何必要的记录或档案的自主权利以便行使其职责
C.合规政策应由法律与合规部门草拟,经高级管理层同意报董事会批准后实施
D.合规管理仅指遵守银行内部规章制度
A.高级管理人员
B. 各级管理层
C. 法律与合规部门
D. 所有员工(包括高级管理层)
A.高级管理人员
B.各级管理层
C.法律与合规部门
D.所有员工(包括高级管理层)
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