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提问人:网友ading10 发布时间:2022-01-06
[主观题]

根据证券经纪业务规范管理和经营监督的要求,证券公司总部应对经纪业务的除()以外实行集中管理。A

根据证券经纪业务规范管理和经营监督的要求,证券公司总部应对经纪业务的除()以外实行集中管理。

A.交易

B.清算

C.操作权限

D.客户服务

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第1题
下面属于《证券公司监督管理条例》中对证券公司组织机构的规定的是()。

A. 设立独立董事,独立董事不得在本证券公司担任除董事、董事会专门委员会成员以外的职务,不得与本证券公司存在可能妨碍其作出独立、客观判断的关系

B. 公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的,其董事会应当设专门委员会行使公司章程规定的职权

C. 薪酬与提名委员会、审计委员会的负责人不得由独立董事担任

D. 对于证券公司设立董事会执行委员会、管理委员会等行使证券公司经营管理职权的机构,应当在公司章程中明确其名称、组成、职责和议事规则

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第2题
综合类证券公司可以经营(  )。

A.证券承销业务

B.证券自营业务

C.证券经纪业务

D.国务院证券监督管理机构核定的其他证券业务

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第3题
按()划分,证券账户可分为上海证券账户和深圳证券账户。

A.交易权限

B.交易场所

C.账户用途

D.开立主体

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第4题
在证券交易的过程中,结算主要包括()。

A.清算

B.交收

C.交割

D.支付

E.收讫

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第5题
《融资融券交易风险揭示书》至少应包括()。

A.提示客户注意融资融券交易具有普通证券交易所具有的政策风险、市场风险、违约风险、系统风险等各种风险,以及其特有的投资风险放大等风险

B.提示客户在开户从事融资融券交易前,必须了解所在的证券公司是否具有开展融资融券业务的资格

C.提示客户在从事融资融券交易期间,如果不能按照约定的期限清偿债务,或上市证券价格波动导致担保物价值与其融资融券债务之间的比例低于持担保比例,且不能按照约定的时间、数量追加担保物时,将面临担保物被证券公司强制平仓的风险

D.提示客户在从事融资融券交易期间,如果其信用资质状况降低,证券公司会相应降低对其的授信额度,或者证券公司提高相关警戒指标、平仓指标所产生的风险,可能会给客户造成的经济损失

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第6题
投资者教育应具体重点突出的内容包括()。

A.要持续地采取各种有效方式让投资者充分理解“买者自负”的原则,真正明白“股市有风险,入市须谨慎”的警示

B.证券公司在进行产品和业务推介时,应当清楚说明不同产品和业务的区别,使投资者充分认识不同产品和业务的风险特征

C.要从开户环节着手风险揭示,向客户讲解有关业务合同、协议的内容,明示证券投资的风险,并由客户在风险揭示书上签字确认

D.要向客户介绍开户、委托、交割等操作规程及注意事项

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第7题
资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务,应当履行()职责。

A.安全保管集合资产管理计划资产

B.要求证券公司出具资产托管报告

C.执行证券公司的投资或者清算指令

D.负责办理集合资产管理计划资产运营中的资金往来

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第8题
在证券交易所质押式回购交易开始时,()申报买卖方向为买入。

A.融入资金方

B.以资融券方

C.融出资金方

D.以券融资方

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第9题
关于期货交易与远期交易,以下说法正确的有()。

A.都是现在定约成交,将来交割

B.期货交易是非标准化的,在场外市场进行

C.期货交易和远期交易以通过交易获取标的物为目的

D.期货交易的双方在集中性的市场以公开竞价方式进行交易

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第10题
发行人可以进行网上发行数量与网下发行数量的回拨。如做回拨安排,发行人和主承销商应在网上申购资金验资当日通知证券交易所。()
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