题目内容
（请给出正确答案）
A.设立独立董事，独立董事不得在本证券公司担任除董事、董事会专门委员会成员以外的职务，不得与本证券公司存在可能妨碍其作出独立、客观判断的关系
B.公司经营证券经纪业务、证券投资咨询、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设专门委员会行使公司章程规定的职权
C.证券公司应当建立健全组织机构，明确决策、执行、监督机构的职权
D.证券公司设合规负责人，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查
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A.设立独立董事，独立董事不得在本证券公司担任除董事、董事会专门委员会成员以外的职务，不得与本证券公司存在可能妨碍其作出独立、客观判断的关系
B.公司经营证券经纪业务、证券投资咨询、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设专门委员会行使公司章程规定的职权
C.证券公司应当建立健全组织机构，明确决策、执行、监督机构的职权
D.证券公司设合规负责人，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查
下列各项中，()属于证券经纪业务相关的法律、法规。①《证券法》②《证券公司监督管理条例》③《证券登记结算管理办法》④《客户交易结算资金管理办法》
A.①②
B.①④
C.②③
D.①③
下列关于证券市场法律法规的表述中， 正确的是（）。
A《证券法》属于行政法规
B《证券公司监督管理条例》和《证券公司风险处置条例》属于部门规章
C《证券投资基金法》属于法律
D《证券投资基金法》属于自律性规章
A.明确规定证券公司客户资产的存管、托管制度
B.明确证券公司客户资产属于客户
C.明确规定证券自营业务和证券资产管理业务的账户应当实名，证券账户应当报备
D.明确了证券公司、指定商业银行、资产托管机构以及证券登记结算机构的信息报送制度
下列关于证券市场法律、法规的表述中，错误的是（）。
A.《证券公司监督管理条例》和《证券公司风险处置条例》属于部门规章
B.证券公司所制定的规则属于自律性规则
C.现行证券市场法律主要包括《证券法》、《证券投资基金法》、《公司法》及《刑法》
D.共分为法律、行政法规、部门规章及自律性规则四个层次
A、责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得5倍以上10倍以下的罚款。
B、没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。
C、对直接负责的主管人员和其他直接责任人员撤销证券从业资格、并处3万元以上10万元以下的罚款。
D、情节严重的，撤销直接负责的主管人员和其他直接责任人员任职资格或者证券从业资格。
A.对证券的发行.上市.交易.登记.存管.结算等行为，进行监督管理
B.对证券发行人.证券公司.证券服务机构.证券交易场所.证券登记结算机构的证券业务活动，进行监督管理
C.监督检查证券发行.上市.交易的信息披露
D.开展投资者教育
A.明确证券公司应当向国务院证券监督管理机构报送年度报告、月度报告和临时报告
B.证券公司有关人员应当在年度报告、月度报告上签字，保证报告的内容真实、准确、完整
C.国务院证券监督管理机构有权要求证券公司以及与其有关的单位和个人在指定的期限内提供有关信息、资料
D.监管机构可以采取任何方式，对证券公司进行现场检查
A.明确证券公司应当向国务院证券监督管理机构报送年度报告、月度报告和临时报告
B.证券公司有关人员应当在年度报告、月度报告上签字，保证报告的内容真实、准确、完整
C.国务院证券监督管理机构有权要求证券公司以及与其有关的单位和个人在指定的期限内提供有关信息、资料
D.监管机构可以采取一定的方式，对证券公司进行现场检查
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