题目内容
（请给出正确答案）
A.合规档案主要以电子档案形式进行归档，对于重要的盖章、签字等纸质文件，转化为电子文件形式归档，不需要纸质原件的归档保管
B.合规档案以件为单位，各单位负责将本单位的档案根据合规档案类别按月进行汇总、整理、归档等
C.合规管理部可采取抽查或检查方式，对各单位合规档案管理情况进行监督
D.第一条 合规档案的利用，应根据《兴业证券股份有限公司档案管理办法》要求，严格执行登记、审批、安全保密等规定，利用者不准擅自截图、复制、拍照、修改
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A.监事会负责每年向董事会提交合规风险管理报告
B.董事会负责任命合规负责人
C.董事会负责审议商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施
D.高级管理层负责识别商业银行所面临的主要合规风险
A.公司总部向中国反洗钱监测分析中心报送大额和可疑交易的计算机应采取专机专用，大额和可疑交易数据包以及报送所需的加密设备、账号密码等，由合规管理部指定专人保管，账号密码应定期更换
B.分支机构内部人员查阅、调阅档案需经反洗钱管理员审核登记，不需要经分支机构负责人审批
C.分支机构内部人员查阅客户档案时档案工作人员应协同查阅，不得将档案资料调离档案保管室
D.发生报送中国反洗钱监测分析中心所需加密设备丢失的情况，加密设备保管人应第一时间报告公司反洗钱工作小组，公司尽快向中国反洗钱监测分析中心报告，并及时申请新的加密设备
A.档案是经鉴定、整理归档的各种单证、图表、照片、声像等原始文件资料
B.交接归档、移库外包不属于档案管理环节
C.坚持谁生成谁负责原则，并对未归档档案的安全性负责，承担合规检查风险属于二级机构档案管理岗的职责
D.业务档案等重要原始文档资料丢失，应出示红牌
下列关于合规及合规风险的说法，不正确的是（）。
A．合规风险与信用风险、市场风险、操作风险具有关联性
B．商业银行经营活动不合规遭受监管处罚属于合规风险
C．商业银行的经营活动违反了法律、规则和准则可能遭受合规风险
D．商业银行经营活动不合规造成声誉损失不属于合规风险
下列关于合规及合规风险的说法中，不正确的是()。
A．合规风险与信用风险、市场风险、操作风险具有关联性
B．商业银行的经营活动违反了法律、规则和准则可能遭受合规风险
C．商业银行经营活动不合规遭受监管处罚属于合规风险
D．商业银行经营活动不合规造成声誉损失不属于合规风险
下列说法中，正确的是()。①发布证券研究报告实行集中统一管理②证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行合规管理制度，对于发布证券研究报告相关的人员资格，利益冲突、跨越隔离墙等情形进行合规审查和监控③证券公司、证券投资咨询机构应当加强对制作发布证券研究报告相关人员的业务、合规培训和职业道德教育，提升相关人员的专业能力、合规意识和职业道德水平④发布证券研究报告相关业务档案的保存期限自证券报告发布之日起不得少于5年
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④
A.协助制定法律/合规政策
B.开展法律/合规培训和教育项目
C.不需要接受内部审计部门的检查
D.参与商业银行的组织架构和业务流程再造
A.应当牢固树立合法合规经营的理念和风险控制优先的意识
B.进行不正当关联交易
C.营造合规经营的制度文化环境
D.培养从业人员的合规与风险意识
A.地下室顶板包含主楼地下室拆模达到2000㎡拆模后即参评，当面积不足直接甩项
B.当底板设置后浇带止水钢板时，搭接部位应三面U形焊
C.防水施工主要注意地下室渗漏封堵材料及方式合规，防水卷材厚度、材料品牌符合设计及集团要求
D.止水螺杆着重检查止水片，如侧墙已浇筑完成或无法检查止水片则止水螺杆项不参评
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