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提问人:网友154336271 发布时间:2023-07-13
下列说法不正确的是()
[单选题]

下列说法不正确的是()

A.公司总部向中国反洗钱监测分析中心报送大额和可疑交易的计算机应采取专机专用,大额和可疑交易数据包以及报送所需的加密设备、账号密码等,由合规管理部指定专人保管,账号密码应定期更换

B.分支机构内部人员查阅、调阅档案需经反洗钱管理员审核登记,不需要经分支机构负责人审批

C.分支机构内部人员查阅客户档案时档案工作人员应协同查阅,不得将档案资料调离档案保管室

D.发生报送中国反洗钱监测分析中心所需加密设备丢失的情况,加密设备保管人应第一时间报告公司反洗钱工作小组,公司尽快向中国反洗钱监测分析中心报告,并及时申请新的加密设备

参考答案
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B、分支机构内部人员查阅、调阅档案需经反洗钱管理员审核登记,不需要经分支机构负责人审批
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第1题
下列说法不正确的是()。A.国际工程施工索赔中的总部管理费按照公司总部统一规定的管理费比率计

下列说法不正确的是()。

A.国际工程施工索赔中的总部管理费按照公司总部统一规定的管理费比率计算,公式为总部管理费=公司管理费比率(%)×(直接费索赔款+现场管理费索赔款额等)

B.总费用法就是当发生多次索赔事件以后,重新计算该工程的实际总费用

C.修正后的总费用计算索赔金额的公式为;索赔金额=某项工作调整后的实际总费用-该项工作的报价费用

D.修正的总费用法与总费用法相比,则总费用法的准确程度已接近于实际费用

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第2题
下列关于证券公司申请IB业务资格应当符合的条件的说法中,不正确的是()。A.具有满足业务需要的技

下列关于证券公司申请IB业务资格应当符合的条件的说法中,不正确的是()。

A.具有满足业务需要的技术系统

B.申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准

C.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度

D.配备必要的业务人员,公司总部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员

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第3题
关于证券公司申请IB业务资格应当符合的条件,下列说法中不正确的是()。A.具有满足业务需要的技术

关于证券公司申请IB业务资格应当符合的条件,下列说法中不正确的是()。

A.具有满足业务需要的技术系统

B.申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准

C.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度

D.配备必要的业务人员,公司总部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员

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第4题
关于证券公司申请lB业务资格应当符合的条件,下列说法不正确的是()。

A.具有满足业务需要的技术系统

B.申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准

C.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度

D.配备必要的业务人员,公司总部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员

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第5题
下列关于基金销售人员的资格的说法不正确的是()

A.取得基金从业资格后就可以从事基金销售活动

B.证券公司总部及营业网点从事基金宣传推介业务的人员应取得基金销售业务资格

C.负责基金销售业务的管理人员应取得基金从业资格

D.基金销售人员应当自觉遵守法律法规和所在机构的业务制度

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第6题
关于证券公司申请IB业务资格应当符合的条件,下列说法不正确的是()。A.具有满足业务需要的技术系

关于证券公司申请IB业务资格应当符合的条件,下列说法不正确的是()。

A.具有满足业务需要的技术系统

B.申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准

C.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度

D.配备必要的业务人员,公司总部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员

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第7题
下列关于证券公司申请IB业务资格应当符合条件的说法不正确的是()。A.具有满足业务需要的技术系

下列关于证券公司申请IB业务资格应当符合条件的说法不正确的是()。

A.具有满足业务需要的技术系统

B.申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准

C.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度

D.配备必要的业务人员,公司总部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员

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第8题
下列关于基金销售人员的资格的说法不正确的是()。A.负责基金销售业务的管理人员应取得基金从业

下列关于基金销售人员的资格的说法不正确的是()。

A.负责基金销售业务的管理人员应取得基金从业资格

B.证券公司总部及营业网点从事基金宣传推介业务的人员应取得基金销售业务资格

C.取得基金从业资格后就可以从事基金销售活动

D.基金销售人员应当自觉遵守法律法规和所在机构的业务制度

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第9题
下列说法不正确的是()

A.达到预定可使用状态前发生的专门借款利息应计入固定资产成本

B.从公司总部调入的固定资产,应根据调出单位出具的固定资产调拨单等凭证办理验收交接手续

C.与固定资产有关的后续支出,无论金额大小,均应当计入固定资产成本

D.固定资产出售、报废、毁损的净收益,均应转入营业外收入

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第10题
下列有关金融衍生产品安全管理不正确的是()。

A.各级单位开展金融衍生业务,应严格执行国家及公司有关规定。

B. 各级单位应建立金融衍生业务内控机制,设置专门机构,配备专业人员,制定完善的业务流程和操作规范,实行专业化操作,有效防范风险。

C. 公司各单位应审慎开展金融衍生业务,严守套期保值原则,选择风险最小的投机交易。

D. 经批准开展金融衍生业务的单位,应按季向公司总部书面报告金融衍生业务

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第11题
按照《集团直属企业现金流量业务核算规范》(2020)中规定,下列业务不可以使用“支付母公司股利、利润(3Z3)”现金流核算的业务是()

A.公司实际支付的现金股利

B.支付母公司的投资利润

C.向少数股东支付股利

D.向集团公司总部上交利润

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