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提问人：网友eelb123 发布时间：2022-01-06

[主观题]

证券交易所作为一线监管者，下列各项不属于《中华人民共和国证券法》授予证券交易所的一线监管权力

的是()。

A.根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易，并报中国证监会备案

B.对证券的上市交易申请行使审核权

C.上市公司出现法定情形时，就暂停或终止其股票上市交易行使决定权

D.公司债券上市交易后，公司出现法定情形时，就暂停或终止其股票上市交易行使决定权

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更多“证券交易所作为一线监管者，下列各项不属于《中华人民共和国证券法》授予证券交易所的一线监管权力”相关的问题

第1题

刑法第一百八十条第四款“证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动，情节严重的，处（）年以上十年以下有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金。”（）

A. 二

B. 三

C. 五

D. 七

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第2题

下列属于我国证券市场的法律框架中国家法律层面的是( )。

A．《中华人民共和国证券法》 B．《中华人民共和国合同法》

C．《交易所章程》 D．《交易所业务规则》

E．《上市公司检查办法》

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第3题

《中华人民共和国证券法》对证券交易所主要内容的规定包括()。

A.证券交易各机构的职责划分

B.证券交易所的功能、性质、组织架构及从业人员的规定

C.技术性停牌或者长期停市的条件和程序

D.证券交易所从业人员狗回避原则

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第4题

注册资本最低限额为人民币5 000万元的证券公司可以从事的业务种类包括()。

A.证券投资咨询

B.财务顾问业务

C.证券经纪

D.证券自营

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第5题

属于专项资产管理业务的特点是()。

A.必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行

B.综合性，即证券公司与客户可以是一对一，也可以是一对多

C.特定性，即业务设定特定的投资目标

D.通过专门账户经营运作

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第6题

公司治理包括决定公司经营的若干制度性因素，其重点在于监督和制衡。 ()

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第7题

()有权对违反法律、行政法规及相关监管规定的有关责任人员，采取证券市场禁入措施。

A.证券交易所

B.中国证券业协会

C.中国证监会

D.人民法院

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第8题

对证券公司从事的创新业务，中国证监会依据审慎监管的原则予以()

A.核准

B.备案

C.注册

D.关注

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第9题

根据《证券业从业人员执业行为准则》，对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体是()

A.证券交易所

B.中国证监会派出机构

C.证券业从业人员所在机构

D.中国证券业协会

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第10题

目前，我国对证券交易所达成的多数证券交易均采用多边()方式。

A.全额结算

B.余额结算

C.净额结算

D.足额结算

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