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提问人：网友cl18507496603 发布时间：2022-01-06
[单选题]

根据《证券业从业人员执业行为准则》，对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体是()

A.证券交易所

B.中国证监会派出机构

C.证券业从业人员所在机构

D.中国证券业协会

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第1题
证券业协会根据《证券业从业人员资格管理办法》及中国证监会有关规定制定的（），应当报中国证监会批准。

A.证券业从业资格考试办法

B.纲

C.执业证书管理办法

D.执业行为准则

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第2题
根据《证券业从业人员执业行为准则》，证券业从业人员对执业过程中所获得的未公开的信息负有保密义
务，但从业人员对客户服务结束或离开所在机构后可以不履行上述保密义务。

A.正确

B.错误

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第3题
《证券业从业人员执业行为准则》的适用对象是证券业所有从业人员。（）

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第4题
依据《证券业从业人员执业行为准则》，下面属于证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的
从业人员特定禁止行为的是（）。

A.接受他人委托从事证券投资

B.根据客户需求提供研究报告

C.根据客户需求提供咨询建议

D.根据客户需求提供信用评级

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第5题
根据《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券人员不得从事的活动包括（）。Ⅰ．利用资金优势、持股

根据《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券人员不得从事的活动包括（）。

Ⅰ．利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场

Ⅱ．编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导，扰乱证券市场

Ⅲ．从事与其履行职责有利益冲突的业务

Ⅳ．接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅢⅣ

C.ⅠⅡⅣ

D.ⅠⅡⅢⅣ

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第6题
按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员不得（)交易记录。

A.隐匿

B.伪造

C.篡改

D.毁损

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第7题
《证券业从业人员执业行为准则》将中国证券业协会的检查范围扩大到了从业人员的执业行为，不再限于
资格方面。（）

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第8题
根据《证券业从业人员执业行为准则》，证券业从业人员在执行过程中遇到自身利益或相关方利益与客户
利益发生冲突时，应及时向所在机构报告；当无法避免时，应当（）。

A.确保所在机构的利益得到公平对待

B.确保客户的利益得到公平的对待

C.辞职或回避

D.拒绝为客户完成相关交易或业务

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第9题
《证券业从业人员执业行为准则》是一部自律规则，它对从业人员要求的宽度与深度，低于一般
法律规定。

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第10题
《证券业从业人员执业行为准则》是一部自律规则，它对从业人员要求的宽度与深度，低于一般法律规定。（

《证券业从业人员执业行为准则》是一部自律规则，它对从业人员要求的宽度与深度，低于一般法律规定。()

A．正确

B．错误

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