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提问人：网友zytt123 发布时间：2022-01-07
[多选题]

按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员不得违规向客户作出（)的承诺。

A.勤勉尽责

B.保证最低收益

C.诚实守信

D.投资不受损失

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匿名网友[14.***.***.184]选择了 BD
1天前
匿名网友[16.***.***.61]选择了 BC
1天前
匿名网友[30.***.***.82]选择了 D
1天前
匿名网友[120.***.***.49]选择了 D
1天前
匿名网友[30.***.***.247]选择了 ABD
1天前
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1天前
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1天前
匿名网友[53.***.***.0]选择了 D
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匿名网友[150.***.***.190]选择了 ABD
1天前
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第1题
按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定,证券业从业人员不得()交易记录。
A.隐匿

B.伪造

C.篡改

D.毁损

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第2题
按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定,证券业从业人员不得从事与其履行职责有利益冲突的业务。以下就证券业务中的“利益冲突”,说法正确的是()。
A.当机构自身的利益与其对客户所负的义务相冲突,有可能产生利益冲突

B.机构同时对两个或两个以上的客户承担相反的义务时,有可能产生利益冲突

C.在研究咨询岗位履行职责的证券公司的从业人员，不得同时从事投资银行业务

D.大多数机构目前都没有处理利益冲突的具体规章制度,不从事利益冲突的业务主要靠从业人员自觉遵守

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第3题
按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定,证券公司从业人员禁止()。
A.对外透露自营买卖信息

B.向客户推荐自营部门买入的证券

C.诱导客户买卖自营部门买卖的证券

D.向客户介绍和推荐与其风险承受能力相适应的产品

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第4题
按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定,证券业从业人员对()负有保密义务。
A.客户的商业秘密及个人隐私

B.在执业过程中获得的未公开信息

C.国家秘密

D.所在机构的商业秘密

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第5题
按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定,证券业从业人员受到所在机构处分,或者因违法违规被国家有关部门依法查处的,机构应在作出处分决定、知悉该从业人员违法违规被查处事项之日起()内向中国证券业协会报告。

A.十五个工作日

B.十个工作日

C.五个工作日

D.三个工作日

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第6题
按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定,从业人员应通过()向中国证券业协会申请执业注册。
A.所在机构

B.中国证监会

C.证券交易所

D.地方证监局

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第7题
招标代理机构应当具备的条件包括()。
A.有从事招标代理业务的相应资金

B.有从事招标代理业务的营业场所

C.有能够编制招标文件和组织评标的相应专业力量

D.有可以作为评标委员会成员人选的技术、经济等方面的专业库

E.有类似工程代理招标的经验

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第8题
2018年()增长和经济增长基本同步。
A.城镇居民人均可支配收入

B.居民消费价格

C.居民收入

D.居民基本医保人均财政补助

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第9题
危险化学品泄漏中毒的症状有头晕、头痛、恶心、欲吐或无力等。()

此题为判断题(对，错)。

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