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提问人：网友zytt123 发布时间：2022-01-07
[多选题]

按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定,证券业从业人员对（)负有保密义务。

A.客户的商业秘密及个人隐私

B.在执业过程中获得的未公开信息

C.国家秘密

D.所在机构的商业秘密

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匿名网友[185.***.***.79]选择了 BD
1天前
匿名网友[32.***.***.1]选择了 C
1天前
匿名网友[29.***.***.139]选择了 BC
1天前
匿名网友[90.***.***.39]选择了 BC
1天前
匿名网友[179.***.***.199]选择了 D
1天前
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1天前
匿名网友[145.***.***.44]选择了 C
1天前
匿名网友[14.***.***.113]选择了 D
1天前
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更多“按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定,证券业从业人员对()负有保密义务。”相关的问题
第1题
根据《证券业从业人员执业行为准则》，证券业从业人员对执业过程中所获得的未公开的信息负有保密义
务，但从业人员对客户服务结束或离开所在机构后可以不履行上述保密义务。

A.正确

B.错误

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第2题
按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员不得（)交易记录。

A.隐匿

B.伪造

C.篡改

D.毁损

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第3题
《证券业从业人员执业行为准则》的适用对象是证券业所有从业人员。（）

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第4题
按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员不得违规向客户作出（)的承诺。

A.勤勉尽责

B.保证最低收益

C.诚实守信

D.投资不受损失

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第5题
下列关于证券业从业人员的保密责任说法中,正确的是（)。A．对在执业过程中所获得的未公开的信息负

下列关于证券业从业人员的保密责任说法中,正确的是()。

A．对在执业过程中所获得的未公开的信息负有保密义务

B．对在执业过程中所获得的所有信息负有保密义务

C．保密义务在对客户服务结束终止

D．保密义务在其离开所在机构后终止

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第6题
根据《证券业从业人员执业行为准则》，对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体是()

A.证券交易所

B.中国证监会派出机构

C.证券业从业人员所在机构

D.中国证券业协会

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第7题
按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，从业人员应通过（)向中国证券业协会申请执业注册。

A.所在机构

B.中国证监会

C.证券交易所

D.地方证监局

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第8题
下列关于证券业从业人员执业行为准则的说法中，正确的是（）。

A.从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信，勤勉尽责，维护行业声誉

B.从业人员应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务，了解客户需求、财务状况及风险承受能力，为客户推荐合适的产品或服务，但不介绍存在的相关风险

C.从业人员应具备从事相关业务活动所需的专业知识和技能，取得相应的从业资格

D.从业人员应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私

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第9题
《证券业从业人员执业行为准则》规定证券公司的从业人员不得在经纪业务中接受客户的全权
委托。 （）

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第10题
《证券业从业人员执业行为准则》要求，从业人员在执业过程中应当()。

A.维护客户和其他相关方的合法利益

B.诚实守信

C.勤勉尽责

D.维护行业声誉

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