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提问人:网友sun1735 发布时间:2022-01-07
[单选题]

下列关于大宗交易的说法错误的是().

A.大宗交易的申报包括意向申报和成交申报

B.申报方数量不明确的,上海证券交易所规定将视为至少愿以大宗交易单笔买卖最低申报数量成交

C.有涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格,由买卖双方在前收盘价的上下30%内确定

D.大宗交易经交易所确认后,买方和卖方不得撤销或变更成交申报,并必须承认交易结果

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第1题
下列关于大宗交易的意向申报说法错误的是( )。A.意向申报中是否明确交易价格和交易数量,由申报
下列关于大宗交易的意向申报说法错误的是( )。

A.意向申报中是否明确交易价格和交易数量,由申报方决定

B.上海证券交易所规定,当意向申报被其他参与者接受时,申报方应当至少与一个接受意向申报的参与者进行成交申请

C.申报方数量不明确的,上海证券交易所规定将视为至少愿以大宗交易单笔买卖最高申报数量成交

D.申报方价格不明确的,上海证券交易所规定将视为至少愿以规定的最低价格买入或最高价格卖出

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第2题
根据《证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法(试行)》的规定,证券公司申请从事代办股份转让服务业务,应当符合的条件有()等。

A.最近2年内不存在重大违法、违规行为

B.最近年度财务报告未被注册会计师出具否定意见或拒绝发表意见

C.具有15家以上的营业部,且布局合理

D.具有健全的内部控制制度和风险防范机制

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第3题
上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法》规定,每一申购单位为1 000股,但申购数量可少于1 000股。()
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第4题
下列四种表述中,正确的是()。

A.证券清算又称“证券结算”

B.证券交收简称“证券结算”

C.证券清算又称“证券交收”

D.证券清算与交收两个过程统称为“证券结算”

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第5题
甲是非结算会员,其结算准备金余额低于规定或者约定最低余额,这种情况下,甲的正确做法是()。

A.及时追加保证金

B.退出交易

C.继续交易

D.自行平仓

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第6题
股指期货投资者适当性制度,是指根据股指期货的(),区别投资者的产品认知水平和风险承受能力,选择适当的投资者审慎参与股指期货交易,并建立与之相适应的监管制度安排。

A.产品特征和流动性

B.产品特征和风险特性

C.标的物特征和风险特性

D.交割规则和交易量

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第7题
首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生危险的,应当立即向()报告。

A.中国期货业协会

B.中国证监会派出机构

C.公司董事会

D.公司监事会

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第8题
期货公司在接到营业部负责人离职申请之日起5个工作日内向营业部所在地派出机构报高,并在3个月内完成营业部负责人变更。 ()
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第9题
下列关于期货保证金的表述,不正确的是()。[2010年9月真题]

A.非结算会员期货公州向客户收取的保证金,除用于客户的期货交易外,任何机构和个人不得占用、挪用

B.非结算会员期货公司向客户收取的保证金属于非结算会员期货公司所有

C.非结算会员期货公司的客户出入金,只能通过非结算会员期货公司的期货保证金账户办理

D.非结算会员期货公司与全面结算会员期货公司业务资金的往来,只能通过各自的期货保证金账户办理

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第10题
证券公司为期货公司提供中间介绍业务,是指证券公司接受期货公司委托,为期货公司介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动。()[2012年3月真题]
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