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提问人：网友Yry2021 发布时间：2022-01-07
[单选题]

金融机构在进行外包活动时应当对服务提供商进行尽职调查，尽职调查应当包括以下事项：（)①管理能力和行业地位;②财务稳健性;③经营声誉和企业文化;④技术实力和服务质量;⑤突发事件应对能力;⑥对同行业的熟悉程度;⑦股东持股比例情况

A.①②③

B.①②③④⑤

C.①②③④⑤⑥

D.①②③④⑤⑥⑦

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更多“金融机构在进行外包活动时应当对服务提供商进行尽职调查，尽职调查应当包括以下事项：（)①管理能力和行业地位;②财务稳健性;③经营声誉和企业文化;④技术实力和服务质量;⑤突发事件应对能力;⑥对同行业的熟悉…”相关的问题
第1题
银行业金融机构应加强能效信贷尽职调查，全面了解、审查用能单位、节能服务公司、能效项目、节能服务合同等信息及风险点，包括（）。

A. 对借款人及能效项目进行严格的合规性审核，确认符合国家产业政策和环保法规

B. 对借款人的财务状况、生产经营情况，借款人或能效项目所在地区节能减排的税收优惠和财政奖补相关政策的落实情况进行调查评估

C. 对合同能源管理项目技术、设计目标、建设期限、投资总额、资金到位情况、经济效益测算、开工情况、工程进度等项目情况进行调查评估

D. 调查用能单位经营情况

E. 审查节能服务合同中会对借款人偿债能力产生重大不利影响的条款

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第2题
对于多次涉及到可疑交易报告的客户，应当采取持续的客户身份识别措施，营业机构应当了解其（）等信息，加强对金融交易活动的监测分析。

A. 资金来源

B. 资金用途

C. 经济状况

D. 经营活动

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第3题
金融机构应对高风险客户采取强化的客户尽职调查及其他风险控制措施，有效预防风险。以下措施中可酌情采取的措施包括()①在建立业务关系后再核实客户实际受益人或实际控制人的身份。②进一步深入了解客户经营活动状况和财产来源。③适度提高客户及其实际控制人、实际受益人信息的收集或更新频率。④对交易及其背景情况做更为深入的调查，询问客户交易目的，核实客户交易动机。⑤适度提高交易监测的频率及强度。⑥经高级管理层批准或授权后，再为客户办理业务或建立新的业务关系。

A、②③④⑤⑥

B、①②④⑤⑥

C、①②③④⑥

D、①②③④⑤⑥

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第4题
市场风险的计量方式包括()。①缺口分析②久期分析③外汇敞口分析④敏感性分析⑤情景分析⑥运用内部模型计算风险价值
A、②③④⑤⑥

B、①③④⑤⑥

C、①②③④⑤

D、①②③④⑤⑥

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第5题
内部审计力量不足的商业银行,应当委托()对其市场风险的性质、水平及市场风险管理体系进行审计。
A、关联交易企业

B、法人股东

C、社会中介机构

D、监管机构

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第6题
以下哪项属于市场风险?()
A、信用风险

B、股票价格风险

C、流动性风险

D、声誉风险

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第7题
操作风险是指由不完善或有问题的()、()和(),以及()所造成损失的风险。
A、公司战略、员工、信息科技系统、自然灾害

B、公司战略、员工、外部事件、自然灾害

C、内部程序、员工、信息科技系统、外部事件

D、内部程序、员工、信息科技系统、声誉受损

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第8题
合规管理的三大机制不包括:()
A、合规问责机制

B、诚信举报制度

C、合规绩效的考核制度

D、合规认证机制

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第9题
银行业金融机构应当制定风险管理政策和程序,包括但不限于以下内容:()①全面风险管理的方法,包括各类风险的识别、计量、评估、监测、报告、控制或缓释,风险加总的方法和程序;②风险定性管理和定量管理的方法;③风险管理报告;④压力测试安排;⑤新产品、重大业务和机构变更的风险评估;⑥资本和流动性充足情况评估;⑦应急计划和恢复计划
A、①②③

B、①②③④⑤

C、①②③④⑤⑥

D、①②③④⑤⑥⑦

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