理财顾问服务不包含的内容是()。
A.个人投资产品推介
B.保险规划
C.财务分析与规划
D.向客户投资建议
A.个人投资产品推介
B.保险规划
C.财务分析与规划
D.向客户投资建议
下列个人理财顾问服务的风险提示管理措施合规的是 ()
A.商业银行只要向客户进行风险提示即可,不用管客户是否理解
B.商业银行销售各类理财产品,以及商业银行对客户投资情况的评估和分析,都应包含相应的风险提示内容
C.商业银行通过理财服务销售的其他产品,可以不进行风险提示
D.客户要求抄录"本人已经阅读上述风险提示,充分了解并清楚知晓本产品风险,愿意承担相关风险",但不必在提示栏里签名
A.商业银行销售各类理财产品,以及商业银行对客户投资情况的评估和分析都应包含应的风险揭示内容
B.商业银行应用专业术语准确地向客户进行风险揭示
C.商业银行通过理财服务销售的其他产品,可以不迸行风险揭示
D.客户不必抄录“本人已经阅读上述风险提示,充分了解并清楚知晓了本产品风险,愿意承担相关风险”,但应在该提示栏里签名
A.商业银行向客户提供的所有可能影响客户投资决策的材料,商业银行销售的各类投资产品介绍,都应包含相应的风险揭示内容
B.商业银行对客户投资情况的评估和分析等,可以不包含风险揭示内容
C.风险揭示应当充分、清晰、准确,确保客户能够正确理解风险揭示的内容
D.商业银行通过理财服务销售的其他产品,不需进行明确的风险揭示
E.客户确认栏语句“本人已经阅读上述风险提示,充分了解并清楚知晓本产品的风险,愿意承担相关风险”,并不要求客户抄录,只需签名即可
A.理财计划或产品包含的相关交易工具的操作风险、流动性风险
B.商业银行在提供个人理财顾问服务和综合理财服务过程中面临的法律风险
C.商业银行在提供个人理财顾问服务和综合理财服务过程中面临的操作风险
D.商业银行在提供个人理财顾问服务和综合理财服务过程中面临的声誉风险
E.理财计划或产品包含的相关交易工具的市场风险、信用风险
A.商业银行在提供个人理财顾问服务和综合理财服务过程中面临的操作风险
B.理财计划或产品包含的相关交易工具的市场风险、信用风险
C.商业银行在提供个人理财顾问服务和综合理财服务过程中面临的法律风险
D.理财计划或产品包含的相关交易工具的操作风险、流动性风险
E.商业银行在提供个人理财顾问服务和综合理财服务过程中面临的声誉风险
A.商业银行向客户提供的所有可能影响客户投资决策的材料
B.审查个人理财顾问服务的相关记录
C.商业银行销售的各类投资产品介绍
D.商业银行对客户投资情况的评估和分析等
E.审查个人理财顾问服务的相关合同
A.宏观经济形势分析
B.客户收入支出分析
C.客户资产负债分析
D.客户生命周期分析
E.股票市场未来运行趋势
A.向客户提供可能影响投资决策的材料
B.销售的各类投资产品的介绍
C.对客户投资情况的评估和分析
D.提供个人理财顾问服务
E.销售代销的证券投资基金
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