理财顾问服务包含的内容有()。
A.个人投资产品推介
B.保险规划
C.财务分析与规划
D.投资建议
E.资金信托
- · 有4位网友选择 A,占比50%
- · 有3位网友选择 E,占比37.5%
- · 有1位网友选择 C,占比12.5%
A.个人投资产品推介
B.保险规划
C.财务分析与规划
D.投资建议
E.资金信托
A.商业银行在提供个人理财顾问服务和综合理财服务过程中面临的操作风险
B.理财计划或产品包含的相关交易工具的市场风险、信用风险
C.商业银行在提供个人理财顾问服务和综合理财服务过程中面临的法律风险
D.理财计划或产品包含的相关交易工具的操作风险、流动性风险
E.商业银行在提供个人理财顾问服务和综合理财服务过程中面临的声誉风险
A.理财计划或产品包含的相关交易工具的操作风险、流动性风险
B.商业银行在提供个人理财顾问服务和综合理财服务过程中面临的法律风险
C.商业银行在提供个人理财顾问服务和综合理财服务过程中面临的操作风险
D.商业银行在提供个人理财顾问服务和综合理财服务过程中面临的声誉风险
E.理财计划或产品包含的相关交易工具的市场风险、信用风险
个人理财顾问服务的风险揭示管理措施有()。
A.商业银行销售各类理财产品,以及商业银行对客户投资情况的评估和分析,都应包含相应的风险揭示内容
B.商业银行应用专业术语准确地向客户进行风险揭示
C.商业银行通过理财服务销售的其他产品,可以不进行风险揭示
D.客户不必抄录“本人已经阅读上述风险提示,充分了解并清楚知晓了本产品风险,愿意承担相关风险”,但应在该提示栏里签名
个人理财顾问服务的风险揭示管理措施有()。
A.商业银行销售各类理财产品,以及商业银行对客户投资情况的评估和分析.都应包含应的风险揭示内容
B.商业银行应用专业术语准确地向客户进行风险揭示
C.商业银行通过理财服务销售的其他产品,可以不进行风险揭示
D.客户不必抄录“本人已经阅读上述风险提示,充分了解并清楚知晓了本产品风险,愿意承担相关风险”,但应在该提示栏里签名
A.商业银行向客户提供的所有可能影响客户投资决策的材料
B.审查个人理财顾问服务的相关记录
C.商业银行销售的各类投资产品介绍
D.商业银行对客户投资情况的评估和分析等
E.审查个人理财顾问服务的相关合同
A.商业银行销售各类投资产品介绍应包含相应的风险揭示内容
B.风险揭示应当充分、清晰、准确,确保客户能够正确理解风险揭示的内容
C.风险提示应设计客户确认栏和签字栏
D.风险提示的内容应至少包括以下语句:“本理财计划有投资风险,您只能获得合同明确承诺的收益,您应充分认识投资风险,谨慎投资”
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