下列关于基金销售人员行为规范的说法中,正确的是()。
A.直接代理投资者进行申购、赎回等基金交易
B.不保证基金业绩表现
C.接受投资者现金
D.以个人名义接受投资者款项
A.直接代理投资者进行申购、赎回等基金交易
B.不保证基金业绩表现
C.接受投资者现金
D.以个人名义接受投资者款项
A.基金销售人员在向投资者推介基金时应首先自我介绍并出示基金销售人员身份证明及从业资格证明
B.基金销售人员在向投资者进行基金宣传推介和销售服务时,应公平对待投资者
C.基金销售人员分发或公布的基金宣传推介材料应根据客户的不同个性化定制
D.基金销售人员应根据投资者的目标和风险承受能力推荐基金品种,并客观介绍基金的风险收益特征,明确提示投资者注意投资基金的风险
A.基金销售人员应当自觉避免其个人及所在机构的利益与投资者的利益冲突,当无法避免时,应当确保所在机构的利益优先
B.基金销售人员应当积极为投资者提供售后服务,回放投资者,解答投资者的疑问
C.基金销售人员应当耐心倾听投资者意见、建议和要求,并根据投资者的合理意见改进工作,如有需要应立即像所在机构报告
D.基金销售人员分发或发布的基金宣传推介材料应为基金管理公司或基金代销机构统一制作的材料
19,下列关于基金销售人员基本行为规范的表述,不正确的是()。
A.基金销售人员在向投资者进行基金宣传推介和销售服务时,应公平对待投资者
B.基金销售人员可以根据过往业绩预测所推介基金的未来业绩
C.基金销售人员应当自觉避免个人及其所在机构的利益与投资者的利益冲突
D.基金销售人员应根据投资者的目标和风险承受能力推荐基金品种,并客观介绍基金的风险收益特征
A.Ⅰ 、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ 、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ 、Ⅱ
根据基金销售行为规范,下列行为中,不正确的是()。
A.基金管理人应当将基金募集期间募集的资金存入专门账户
B.基金管理人应当建立健全并有效执行基金销售业务制度和销售人员的持续培训制度
C.基金募集行为结束前,经过上级批准可以动用募集的资金
D.应当在有证券投资基金托管业务资格的商业银行开立与基金销售有关的账户,并由该银行对账户内的资金进行监督
A.I、Ⅱ、Ⅲ
B.I、Ⅱ、Ⅲ、IV
C.I.Ⅱ
D.I、Ⅲ
A.基金销售人员向投资者推介基金时应该公平对待投资者
B.基金销售人员向投资者推介基金时可以帮助投资者下单交易
C.基金销售人员向投资者推介基金时首先应进行自我介绍
D.基金销售人员向投资者推介基金时要征得投资者的同意
下列选项中,关于独立基金销售机构应具备的条件说法错误的有()。
A.有符合规定的组织名称、组织机构和经营范围
B.注册资本或者出资不低于2000万元人民币,且必须为实缴货币资本
C.取得基金从业资格的人员不少于10人
D.有专门负责基金销售业务的部门
A.保险培训人员应对销售人员的误导和欺诈行为负责
B.敬业奉献、依法从教、团结协作、专业胜任均属于保险培训人员的基本行为规范
C.保险培训人员为提高销售的成功率,应加大营销员道德诚信培训力度
D.保险培训人员应从各方面努力提升自己的职业素质
A.预测所推介基金的未来业绩
B.提供基金未公开的信息
C.承诺或约定利益分成或亏损分担
D.揭示投资风险
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