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提问人:网友90000001
发布时间:2023-06-04
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![我行在进行反洗钱客户风险等级分类时,当存款人为单位符合以下哪些条件可以认定为中风险类客户()](https://img2.soutiyun.com/shangxueba/askcard/2023-06/4/1093/20230604152614305.jpg)
[多选题]
我行在进行反洗钱客户风险等级分类时,当存款人为单位符合以下哪些条件可以认定为中风险类客户()
A.财务状况有异常情况
B.资金交易额度.频率.交易对手与其财务状况相符
C.资金交易额度.频率.交易对手与其财务状况不相符
D.同一客户号或多个客户号下的任一账户,曾发生过可疑交易记录,且可疑程度为一般可疑,但没有潜在的重大洗钱犯罪风险
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A.财务状况有异常情况
B.资金交易额度.频率.交易对手与其财务状况相符
C.资金交易额度.频率.交易对手与其财务状况不相符
D.同一客户号或多个客户号下的任一账户,曾发生过可疑交易记录,且可疑程度为一般可疑,但没有潜在的重大洗钱犯罪风险
A.该银行应该对该客户进行重新识别
B.该银行应对客户这种异常交易行为进行分析识别
C.该银行在开展尽职调查后仍无法找到合理理由时,可调高该客户洗钱风险等级。
D.该银行需要核对并留存该客户有效身份证件及复印件
A.负责根据监管要求制定和完善客户洗钱风险等级
B.负责向人民银行报备客户洗钱风险等级分类标准
C.负责对客户洗钱风险等级分类工作的实施情况进行指导、监督和检查
D.负责县级机构客户洗钱风险等级分类资料的保管
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