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提问人：网友90000002
发布时间：2023-06-15
[判断题]
专项督查是根据监管部门、总行或部门要求，或因其他渠道发现的重大问题线索以及突发事件，对特定经营管理事项或重大风险事件等进行的核查（）
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第3题
专项合规管理报告为不定期报告，各级机构（部门)在收到当地监管部门发布重要监管法规、当地同业出
专项合规管理报告为不定期报告，各级机构(部门)在收到当地监管部门发布重要监管法规、当地同业出现重大合规风险事件或本机构向监管机关报送合规报告及说明材料时，应于5个工作日内将有关情况报告总行内控合规部、国际业务部等部门。()
第5题
根据《证券公司合规管理实施指引》，合规检查分为例行检查与专项检查。发生下列情形时,应当进行专项检查（）
A.公司发生违法违规行为或存在合规风险隐患的
B.公司董事会、监事会、高级管理人员、合规总监或合规部门认为必要的
C.公司下属各单位及其工作人员配合监管和稽查办案不力的
D.监管部门或自律组织要求的
第6题
根据《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》规定，对于风险事件暴露出的、可能普遍存在的风险隐患，由__及时向全辖发布风险警示，组织专项检查（）
A.监管部门
B.一级分行
C.总行
D.二级分行
第7题
各级交通运输主管部门应当对（)实行挂牌督办。
A.交通运输主管部门(或项目管辖部门)督查、巡视发现的重大隐患
B.企业或个人报告或举报并经查实的重大隐患
C.同级安全监管部门移交的重大隐患
D.其他需要挂牌督办的重大安全生产问题
第8题
王某原任建设银行总行某部门副经理（未经过任职资格审查)，现拟调建设银行辽宁省分行任副行长，关于
王某原任建设银行总行某部门副经理(未经过任职资格审查)，现拟调建设银行辽宁省分行任副行长，关于王某任职资格审查，以下哪项说法是正确的。
A.王某属于系统内同级调动，其任职资格审查适用备案制
B.王某应具备大专以上(包括大专)学历，金融从业6年以上，或从事经济工作9年以上(其中金融从业3年以上)。
C.王某原任职务不属于高级管理人员，因此不需进行离任审计，但监管部门可以要求建总行干部管理部门对王某在建总行任职期间的表现给予综合评价与鉴定。
D.王某年龄不应超过45岁
第9题
当出现下列情形时，各境外机构应进行专项合规报告()
A.属地监管部门对本机构或高管人员进行处罚时
B.属地监管部门对本机构出具发展限制性监管意见时
C.当地同业出现重大合规风险事件时
D.本机构需向总行报送涉及集团合规情况材料时
