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提问人:网友cccllll1850749 发布时间:2022-01-06
[多选题]

当出现下列情形时,各境外机构应进行专项合规报告()

A.属地监管部门对本机构或高管人员进行处罚时

B.属地监管部门对本机构出具发展限制性监管意见时

C.当地同业出现重大合规风险事件时

D.本机构需向总行报送涉及集团合规情况材料时

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匿名网友[156.***.***.221]选择了 C
1天前
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1天前
匿名网友[224.***.***.138]选择了 B
1天前
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1天前
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1天前
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1天前
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1天前
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1天前
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更多“当出现下列情形时,各境外机构应进行专项合规报告()A.属地监管部门对本机构或高管人员进行处”相关的问题
第1题
当借款人出现以下情形之一的,农合机构应视情况调减或取消借款人的可循环流动资金贷款额度()

A.抵(质)押物的价值明显减少或担保人偿债能力下降,贷款担保低于农合机构规定的要求

B.借款人在农合机构的信用等级下降

C.借款人出现生产经营或财务状况恶化、涉及法律诉讼等可能影响到农合机构信贷业务本息足额收回的情形

D.借款人出现擅自改变贷款用途、不配合农合机构进行贷后管理等行为的

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第2题
当借款人出现以下情形之一的,农合机构应冻结借款人可循环流动资金贷款额度()

A.借款人未经农合机构同意,实施或计划实施兼并、分立、承包、租赁、破产等可能影响农合机构债权的行为的

B.被监管、环保等部门检查认定属于违规经营,并处以查封、关停等处罚可能以引起借款人经营发生重大变化的

C.借款人出现擅自改变贷款用途、不配合农合机构进行贷后管理等行为的

D.借款人可循环流动资金贷款额度内单笔业务到期后或按分期还款计划不能按时偿还信贷业务本息的

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第3题
办理有担保流动资金贷款时,若担保机构发生()情形,银行应暂停与其合作。

A.涉嫌重大经济犯罪

B.有违法经营行为

C.与银行合作的存量业务出现严重不良贷款

D.所进行的合作对银行业务拓展没有明显促进作用

E.与多家银行合作

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第4题
办理有担保流动资金贷款时,若担保机构发生()情形,银行应暂停与其合作。

A.涉嫌重大经济犯罪

B.有违法经营行为

C.与银行合作的存量业务出现严重不良贷款

D.所进行的合作对银行业务拓展没有明显促进作用

E.与多家银行合作

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第5题
出现下列情形之一时,省级联社应派人对代理社进行尽职调查()

A. 各成员社在社团贷款中的出资额不符合银监会规定

B. 社团贷款形成不良贷款

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第6题
当期企业的境外经营净投资为净资产时,该企业的签订外汇远期合同对境外经营净投资进行套期时应卖出外币。()
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第7题
(运营主任)境外机构因自身需要或有下列情形之一的应及时办理销户手续()

A.境外机构开户时所依据的法规制度或政府主管部门的批准文件有效期限届满

B.政府主管部门禁止境外机构继续在境内从事相关活动

C.按境外机构本国或本地区法律规定,境外机构主体资格已消亡

D.其他应撤销银行结算账户的情形

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第8题

有下列情形之一的,境外机构应及时办理销户手续()

A.境外机构开户时所依据的法规制度或政府主管部门的批准文件设定有效期限,且有效期限届满的

B.政府主管部门禁止境外机构继续在境内从事相关活动的

C.按境外机构本国或本地区法律规定,境外机构主体资格已消亡的

D.其他应撤销银行结算账户的情形

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第9题
关于92型凹印机离合压机构的工艺要求,下列说法中正确的是()。

A.当纸张进入压印滚筒时,压印滚筒与印版滚筒间应能即时合压,且合压要紧密到位

B.当输纸出现故障自动停止输纸时,滚筒能够及时自动离压,从而撤除印刷压力,且离压要充分

C.进行离合压时,动作要平稳、无冲击现象,合压机构要能够自锁,以保证压力稳定

D.压力离合应能按照任意的顺序进行

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第10题
各部门、各机构要充分暴露问题并积极主动整改,及时堵塞漏洞,强化内控合规管理。根据银保监会本次专项工作通知,对于违反监管法律法规的问题,对在自查自纠阶段主动暴露问题并整改处理的,可视具体情况依法从轻或减轻处罚;对自查自纠走过场、问题暴露不充分、责任追究不到位等情形,将依法从重处理()
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