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提问人：网友zxc418928 发布时间：2022-01-07
[多选题]

证券交易必须遵循()三个原则。

A.公开

B.公平

C.公正

D.公允

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更多“证券交易必须遵循（)三个原则。A．公开B．公平C．公正D．公允”相关的问题
第1题
证券交易应遵循公开、公平、公正的“三公”原则。
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第2题
所谓退市风险警示制度,是指由证券交易所对存在股票政治上市风险的公司股票交易实行“禁止存在终止上市风险的特别处理”。其主要措施是在公司股票简称前冠以(),以区别于其他公司股票。

A．“特别”标记

B．*ST标记

C．PT标记

D．ST标记

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第3题
《证券公司监督管理条例》规定,证券公司从事证券自营业务的投资范围或者投资比例违反规定的,退还多得利润。()

A．正确

B．错误

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第4题
客户融入证券后、归还证券前，在()情形下应当按照融券数量对证券公司进行补偿。

A．证券发行人派发现金红利的，融券客户应当向证券公司补偿对应金额的现金红利

B．证券发行人派发股票红利或权证等证券的，融券客户应当根据双方约定向证券公司补偿对应数量的股票红利或权证等证券，或以现金结算方式予以补偿

C．证券发行人向原股东配售股份的，由证券公司和融券客户根据双方约定处理

D．证券发行人增发新股以及发行权证、可转债等证券时原股东有优先认购权的，由证券公司和融券客户根据双方约定处理

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第5题
进行买断式回购,任何一家市场参与者单只券种的待返售债券余额应小于该只债券流通量的()。任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央结算公司托管的自营债券总额的()。

A．30%,300%

B．20%,200%

C．10%,100%

D．5%,50%

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第6题
证券公司从事客户资产管理业务时，应设立专门的部门负责客户资产管理业务，实行集中运营管理，对外统一签订资产管理合同。()

A．正确

B．错误

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第7题
ETF的清算交收涉及()。

A．网上现金发售资金结算

B．网上现金发售的证券过户

C．组合证券发售的证券冻结和过户

D．ETF份额交易、申购、赎回的登记、托管及结算业务

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第8题
深圳证券交易所规定,单个会员管理的由同一托管机构托管的所有集合资产管理计划应当使用同一个专用交易单元。()

A．正确

B．错误

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第9题
以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的管理风险的是()。

A．与客户签订资产管理合同不规范、约定不明

B．证券公司高级管理人员营私舞弊

C．证券公司违规操作而导致管理的客户资产损失

D．证券公司在资产管理业务中管理不善

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第10题
中国结算上海分公司对境内结算参与人的交易实行逐项交收;对境外结算参与人以及境内参与人涉及托管银行客户的交易实行净额交收。()

A．正确

B．错误

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